Отправлено: 10.04.07 19:02. Заголовок: Уг. дело. Допросы руководства-2

Протоколы допросов руководства СИ:
- Башкин Александр Олегович
- Задонский Владимир Михайлович
- Золотницкий Валерий Александрович
- Липинский Виктор Васильевич
- Бонашко Татьяна Сергеевна
- Грачев Иван Дмитриевич
- Дзокаева Марина Апрельевна
- Чурбакова Наталия Алексеевна
- Крутов Андрей Дмитриевич
- Нечаев Андрей Алексеевич
- Воробьев Геннадий Васильевич
- Косолапов Сергей Евгеньевич
- Пинчук Виктор Митрофанович
- Казейкин Валерий Семенович
- Левичев Николай Владимирович

 Отправлено: 10.04.07 19:18. Заголовок: 59 - Башкин - 1

«5» июля 2006г - Протокол допроса - Башкин Александр Олегович
(1-й вице-президент ТФПГ "ДЖ")

По существу уголовного дела могу показать следующее:
Права и обязанности свидетеля мне разъяснены и понятны, показания давать согласен на русском языке. Желаю давать показания в качестве свидетеля добровольно и без участия защитника. Это не связано с моим материальным положением.

Я родился в г. Москве. Закончил в 1974 году среднюю школу № 609 г.Зеленограда. После окончания в 1974 году поступил в Московское высшее общевойсковое командное училище, которое окончил в 1978 году по воинской специальности «Общевойсковая, командная, тактическая», но гражданской «инженер по -эксплуатации техники», получил воинское звание лейтенант.

С" 1978 года по 2002 год проходил действительную военную службу в
ВС СССР. ВС РФ на различных офицерских должностях с командира
мотострелкового взвода ГСВГ до главного специалиста отдела Главного
управления кадров МО РФ, откуда уволен в запас в сентябре 2002 года в
связи с сокращением штатов, в знании полковник.
Еще весной 2002 года из какой-то газеты я узнал о компании КТ "Социальная инициатива и компания". В газетной статье о работе этой компании рассказывал ее президент Карасей 11.Ф. Речь в ней шла о работе по

 Отправлено: 10.04.07 19:35. Заголовок: 61 - Башкин - 2

оказанию помощи в обеспечении жильем военнослужащих. Меня это
заинтересовало, так как я и сам нуждался в улучшении жилищных условий. Кроме того, я планировал в случае работы в этой компании, разрешить свою
жилищную проблему.

Весной-летом 2002 года мне позвонил мой бывший сослуживец
Сошнев АН. При общении с ним я узнал, что он работает в КТ "СИиК". Так как я на тот период планировал увольняться из ВС РФ, то параллельно занимался поиском граждансокй
работы. В связи с этим я попросил Сошнева оказать помощь в трудоустройстве в КТ"СИиК"
В тот же лень мы встретились с Сопшевым АН., он предложил пойти на собеседование к Карасевой Н.И., возглавлявшей инвестиционноу управление КТ "Социальная инициатива и компания", у которой Сошнев бы заместителем. Я вместе с Сошневым пришли в офис КТ "Социальная инициатива и компания" на ул. Маросейка 17/3, стр.6 г.Москвы, где встретился с Карасевой. Она расспрашивала о моем опыте работе, возможности работы с коллективом, людьми. Пообщавшись со мной, Карасева сказала, что после увольнения из ВС РФ, будет рассмотрен вопрос о моем трудоустройстве.

Перед увольнением летом 2002 года я приходил в инвестиционное
управление КТ "Социальная инициатива и компания", где знакомился со
спецификой работы менеджеров, принципами работы компании.
Ознакомление с работой я проходил в инвестиционной программе,
возглавляемой Гореловым В.В. За это время понял работу, ознакомился с
объектами финансирования, узнал основные технологии, которые
впоследствии использовал при работе в качестве менеджера. В общих чертах
я понял, что КТ "Социальная инициатива и компания" подбирает какую-то
площадку по строительство, после чего привлекает от граждан денежные
средства, часть которых направляются на строительство жилья, а часть
размещается в банках, покупаются ценные бумаги, что позволяет их
«наращивать», а в конечном итоге позволяет гражданам получить жилье по
ценам ниже рыночных. Все это меня самого привлекало, да и был уверен, что
таким образом можно масштабно решать жилищные проблемы малоимущих.

После увольнения мною было принято решение о трудоустройстве в
КТ "Социальная инициатива и компания". Непосредственно перед моим
назначением состоялась беседа с президентом Карасевым Н.Ф., в ходе
которой он разъяснял особенности работы менеджеров с клиентами. Он
делал акцент на необходимости четкого знания применяемых технологий
привлечения инвестиций, доброжелательности, умение заинтересовать
клиента

30 сентября 2002 года приказом Карасева НФ был принят должность старшего менеджера инвестиционного управления в инвестиционную программу КТ, возглавляемую Гореловым ВВ. Зарплата была от 16 до 20 тысяч рублей в зависимости от процента выполнения плана по привлечению инвестиций (чем больше привлечено инвестиций, тем больше зарплата). С 1 мая 2003 года приказом Карасева принят на должность

 Отправлено: 10.04.07 19:37. Заголовок: 63 - Башкин - 3

начальника Управления безопасности и кадров КТ "СИиК", с зарплатой около 34000 рублей.

С 1 марта 2004 года приказом Карасева переведен на должность 1-го Вице-президента КТ"СИиК", с зарплатой около 50000р.

С 25 октября 2004 года приказом Карасева уволен из КТ"СИиК" и 26 октября 2004 года принят на работу в полное товарищество "Холдинг СИиК" (ПТ) на должность 1-го вице-президента, в которое входило КТ "Социальная инициатива и компания", с зарплатой около 50 000 рублей. Сам Карассев стал президентом ПТ.

31 марта 2005 года приказом Карасева уволен в порядке перевода в ОАО «Транснациональная финансово-промышленная группа «Доступное жилье» (ТФПГ), а 1 апреля 2005 года принят на должность 1-го вице-президента ТФПГ с зарплатой около 90 000 рублей. Сам Карасев стал президентом ТФПГ.

С 1 мая 2005 года была организована дирекция центров социальной занятости населения в структуре ТФПГ, куда я и был переведен на должность руководителя дирекции с зарплатой 43 000 рублей, откуда уволился 6 октября 2005 года по соглашению сторон.

Деятельность КТ "Социальная инициатива и компания", ПТ, ТФПГ на всех этапах я воспринимал как семейный бизнес семьи Карасевых, где Карасев Н.Ф. был «мозгом, идеологом», Карасева Н.И.- «ответственное лицо за привлечение финансов», Мошкина Л.Н. (дочь Карасева Н.Ф.) -«юридические вопросы». В процессе развития идей Карасева Н.Ф. и масштабов деятельности (приобретение новых земель, площадок под строительство) возникала необходимость расширять структуру компании и организационно это оформлять. В связи с этим по идее Карасева и было создано ПТ, которое включило в себя, в том числе и КТ "Социальная инициатива и компания",.как механизм привлечения инвестиций. По этой же причине было создано и ТФПГ, как структура, способная привлечь широкие массы общественности, промышленные структуры для масштабного участия в обеспечении населения доступным жильем. В ТФПГ управляющим органом был совет директоров, в который входили 9 человек.

Кроме того, осенью 2004 года по идее Карасева Н.Ф. был приобретен коммерческий банк «Стройпромбанк», который вошел в структуру ТФПГ. При чем этот банк был приобретен в том числе, с привлечением денежных средств сотрудников КТ "Социальная инициатива и компания",ПТ. Это было устным распоряжением Карасевой Н.И. и преподнесено как должное. Вообще, независимо от организационно-правовых форм организации, воплавляемых Карасевым, им осуществлялся подбор кадров на руководящие должноти в основном из бывших военных. Причиной этому, но моему мнению, было то, что он понимал, что именно они будут бечукоснительно выполнять всего его приказы, распоряжения, укачапия. Это собственно и существовало в компании. Поэтому устное распоряжение Карасевой по

 Отправлено: 10.04.07 20:06. Заголовок: 64 - Башкин - 4

внесению личных сбережений для приобретения банка было принято как обязательное.

Юридическим оформлением всех организационно-правовых изменений КТ "СИиК", ПТ занималась исключительно Мошкина ЛН со своими подчиненными.

Все указанные выше перемещения по должности являлись исключительно прерогативой Карасева НФ. Карасев, можно сказать приглашал к себе и ставил перед фактом о назначении на другую должность, ставил задачи

В своей работе на протяжении всего периода руководствовался должностной инструкцией, внутренними приказами, распоряжениями, указаниями президента Карасева Н.Ф., а в ТФПГ еще и положением о 1-м вице-президенте.

Работая в должности менеджера инвестиционного управления, мои должностные обязанности заключались в привлечении инвестиций физических и юридических лиц, на инвестируемые объекты, проведении маркетинговых исследований. В должности менеджера с 30 сентября 2002 года мне Гореловым (руководителем инвестиционной программы) был поручен объект - экспериментальное хозяйство (Большевик) в г.Истра Московской области, 2 жилых 9-ти этажных дома. С конца 2002 года мне был поручен Черкасовым Ю.А. (на тот момент уже он стал руководителем инвестиционной программы) 2 объект - жилой дом в МКР «Рекинцо» г.Солнечногорска.

При этом Карасевым Н.Ф. и Карасевой Н.И. утверждались планы привлечения денежных средств по всем объектам КТ "Социальная инициатива и компания". Карасев утверждал общий план на инвестиционное управление, а Карасева Н.И. утверждала план на каждую инвестиционную программу. Кто им разрабатывал эти планы, я не знаю. До нас эти планы доводились руководителем ИП.

Работая в должности менеджера, я занимался следующим: в г. Истре в выделенное мне помещение в здании администрации экспериментального хозяйства обращались граждане, желающие улучшить свои жилищные условия. Люди, как правило, узнавали о КТ "Социальная инициатива и компания" из рекламы, либо от знакомых. Людей интересовал конкретный объект. Они говорили, что хотят приобрести на этом объекте квартиру. При общении с клиентами по их желанию представлялись все имеющиеся на тот момент разрешительные документы по интересующему гражданина объекту, рассказывал об объекте в целом, показывал месторасположение, после чего выяснял его пожелания, возможность оплаты всей суммы сразу, либо в рассрочку, и в соответствии с этим предлагал конкретные варианты заключении дсионоров и схемы оплаты.

Граждамам я рассказывал о возможных вариантах заключении договора
с перспективой получения жилья. В КТ "Социальная инициатива и
компания", в зависимости от стадии готовности объекта, заключались
договора инвестиционного вклада или договора о долевом участии в
инвестировании строительства жилья.

 Отправлено: 10.04.07 20:19. Заголовок: 65 - Башкин - 5

Предметом договора инвестиционного вклада являлся вклад в складочный капитал товарищества для получения прибыли. В договоре речь не шла о каком-то конкретном объекте. Этот объект обговаривался в дополнительном соглашении к договору, которое заключалось однонременно с договором и являлось его приложением. В нем фиксировалась цена кв.м., не ниже установленной приказом Президента инвестиционному управлению на конкретный объект.

Все данные о клиенте, параметры объекта инвестиронаиия, вносились в шаблонный договор, дополнительное соглашение к нему, после чего визировались мною, затем давались на проверку юристам правового управления, тоже визировались ими, и только после этого подписывались руководителем или лицом, имеющим на это доверенность, клиентом, скреплялись печатью КТ "Социальная инициатива и компания", и направлялись в канцелярию на регистрацию. После регистрации 1 экземпляр договора выдавался на руки вкладчику, второй подшивался в делопроизводство компании. Только после этого вкладчик в течение 5 банковских дней самостоятельно оплачивал данный договор. Все это доводилось до вкладчика при общении с ним.

Вопрос следователя: Почему использовалась именно такая форма заключения договора и дополнительного соглашения к нему, и как это объяснялось гражданам?
Ответ свидетеля: Такая форма представлялась правовым управлением, возглавляемым Мошкиной Л.Н., после утверждения ее президентом Карасевым, и была обязательна для всего инвестиционного управления. Вкладчикам нами разъяснялось, что организационно-правовая форма КТ "Социальная инициатива и компания" позволяет заключать такие виды договоров, что не противоречит действующему законодательству. До меня это в свою очередь доводила мой непосредственный руководитель ИП.

Договор инвестиционного вклада на конкретный объект мог заключаться с гражданами после письменного распоряжения президента КТ "Социальная инициатива и компания" Карасева Н.Ф., с момента подписания инвестиционного контракта либо иных договоров, когда на объект только начинала собираться исходно-разрешительная документация. При этом гражданам я объяснял, что на объект еще нет полного пакета документов, необходимого для начала строительства и другой вид заключения договора здесь не возможен. Во всех случаях граждане принимали решение добровольно.

Цена за I кв.м. регулировалась в соответствии с приказом Карасева Н.Ф. на конкретный объект. Ниже этой цены нельзя было заключать договор. Соответственно при внесении полной суммы стоимости квартиры стоимость I кв.м. была минимальной, что тоже указывалось в приказе но ценам, подписанным Карасевым Н.Ф.

Договора долевого участия в строительстве могли заключаться лишь при наличии утвержденной проекто-сметной документации и получении разрешения на строительство. При этом порядок заключения был тот же, что и договоров инвестиционного вклада.

 Отправлено: 10.04.07 20:28. Заголовок: 66 - Башкин - 6

Что касается объекта в г.Солнечногорск, то там работа осуществлялась в аналогичном порядке.

Договора от КТ"СИиК" подписывались по этим объектам реководителем программы Гореловым, а затем Черкассовым. Сколько мною было привлечено вкладчиков на эти объекты, какая сумма денежных средств, я не помню. Что касается 1 дома в г.Истра, то
летом 2005 года, он былвведен в эксплуатацию, обязательства перед
вкладчиками выполнены, по второму дому только лишь стадия сбора
разрешительной документации. По объекту в г.Солнечногорск
проведены только лишь работы подготовительного периода, обязательства
перед вкладчиками не выполнены.

В марте 2003 года меня к себе пригласил Черкасов Ю.Л. и сообщил, что Карасевым Н.Ф. принято решение о назначении меня на должность начальника управления безопасности и кадров. Затем меня пригласила к себе Карасева Н.И. и сообщила, что, так как ранее в ВС РФ я работал в кадровых структурах, меня они с Карасевым уже знают с положительной стороны, юверяют мне, то мне можно поручить возглавить это управление.

После этого, я пообщался с Карасевым Н.Ф. Он сказал, что в связи с расширением деятельности КТ "Социальная инициатива и компания", увеличением задач и штата сотрудников, необходимо с целью большей организованности создать систему работы с кадрами, систему безопасности, соответствующее делопроизводство. Совместно с Латышевым А.А. в течение месяца я готовил предложения по структуре, задачам управления. После их согласования и утверждения, с 1 мая 2003 года я был назначен на должность начальника управления, а Латышев А.А. моим заместителем.

Свидетель
Башкин А.О.

 Отправлено: 10.04.07 20:40. Заголовок: 68 - Башкин - 1

«6» июля 2006г - Протокол допроса - Башкин Александр Олегович
(1-й вице-президент ТФПГ "ДЖ")

По существу уголовного дела могу показать следующее:

Права и обязанности свидетеля мне разъяснены и понятны, показания давать согласен на русском языке. Желаю давать показания в качестве свидетеля добровольно и без участия защитника. Это не связано с моим материальным положением.

Ранее данные показания подтверждаю полностью, дополнительно хочу пояснить следующее.
Управление безопасности и кадров функционировало на основании положения о нем, должностных инструкций сотрудников, утвержденных Карасевым Н.Ф., и имело следующую структуру: отдел кадров (возглавлял Лисунов В.П.), отдел экономической безопасности (возглавлял Коробков Б А), административный отдел (возглавлял Черненький Л.В.), отдел информационно-техническогического обеспечения (возглавлял Янин СВ, канцелярия Антонова Т.В.)

 Отправлено: 10.04.07 21:06. Заголовок: 69 - Башкин - 2

В обязанности отдела кадров входило подбор и расстановка кадров, вопросы подготовки и повышения квалификации кадров, изучение кадров, ротация кадров и иная кадровая работа. В состав отдела кадров входил еше учебно методический центр, возглавляемым Королевым МА


В обязанности отдела экономической безопасности входили 3 основных задачи
1) противодействие попыткам негативною влияния, воздействия на деятельность компании;
2) предотвращение негативных явлений внутри компании;
3) обеспечение фичической безопасности семьи Карасевых (было 4 охранника-под руководством Зюзина О.А.).
Также, одной из задач службы безопасности было еще осуществление контроля над деятельностью нанятых охранных предприятий по сохранности имущества и материалов на инвестируемых компанией строительных площадках.

В обязанности административного отдела входило обеспечение пропускного режима, поддержание порядка в офисе компании.

В обязанности канцелярии входило обеспечение документооборота, 1слопронзводства, ведение архива.

Информационно-технический отдел обеспечивал связь, занимался снабжением и эксплуатацией оргтехники, составлением информационных справок из СМИ для Карасева о инвестиционно-строительной деятельности других компаний.

Деятельность отдела экономической безопасности строилась следующим образом. Так как Карасевым изначально ставилась задача в поиске генподрядчиков для строительства, которые могли вести СМР по наиболее низким ценам, то сотрудники отдела экономической безопасности изучали, как работают генподрядчики, как исполняют свои обязательства, нет ли случаев воровства. Также сотрудники отдела изучали партнеров по бизнесу. Внутри компании изучали лиц, поступающих на работу в компанию, предотвращали случаи утечки конфиндециальной информации. случаи воровства, злоупотребления служебным положением.

Приказом Карасева Н.Ф. был определен перечень сведений. относящихся к конфиндециальным - по движению денежных средств, по технологиям привлечения денежных средств и др.

И ходе работы приходилось общаться с разного рода людьми с целью получения информации о возможных негативных последствиях для компании, возможных проблем. Иногда, проведение таких встреч требовало сопровождение их обедами, ресторанами и т.п., что в свою очередь требовало финансовых затрат. С этой целью ко мне обращался подчиненный сотрудник, обосновывал необходимость встречи, выделения нужной сумму денежных средств. Я в свою очередь докладывал это Караееву. При положительном результате , Карасев давал устное распоряжение главному бухгаптеру Литовченко, который лично выделял необходимую сумму денежных стредств. Официально это никак не оформлялось. О потраченных средствах

 Отправлено: 10.04.07 22:31. Заголовок: 70 - Башкин - 3

составлялся неофициальный отчет по возможности с приложением подтверждающих документов, который передавался Литовченко. Речь идет о суммах до 30 000р. Более крупных сумм за весь период работы для сопровождения встреч я у Литовченко не получал.

Каждое стрктурное направление в компании не в должной мере взаимодействовало между собой, замыкалось лично на Карассне. Карассв в свою очередь не давал службе безопасности в полной мере осуществлять контроль, выявлять негативные явления в деятельности строительной, финансовой, инвестиционной составляющей, управления развития. Сам лично он был не в состоянии детально вникать в особенности их работы.

Попытка доложить Карасеву негативную информацию воспринималась -. как попытка службы безопасности «набить себе цену».

За период работы до меня и моих подчиненных сотрудников из разных сочников поступала информация о получении сотрудниками «откатов» при заключении строительных договоров, договоров поставки материалов и т.п. Однако, выявить конкретных фактов и подтвердить это мы не могли.

Как я уже говорил выше, выявлять возможные факты хищения денежных средств, служба безопасности не могла, так как не имела на это полномочий. За привлечением и расходованием денег контроль осуществлял лично Карасев, вплоть до рубля. Он всегда любил подчеркнуть, что у него ессть 2 рычага - это деньги и кадры.

За период моей работы в указанной выше должности работа была построена, по моему мнению, на нормальном уровне, был наведен порядок в кадрах, делопроизводстве, была отработана структура, нормально организована работа, что позволяло в свою очередь в тот период нормально функционировать компании.

Работая в указанной выше должности, мне приходилось совместно с Карасевым Н.Ф. несколько раз выезжать в служебные командировки в регионы и Украину. Моей задачей в этих командировках было решение кадровых вопросов по подбору руководства региональных представительств. Карасев в свою очередь проводил пресс-конференции, встречи с руководителями администраций городов, представителями бизнеса. Как правило, Карасев рассказывал о деятельности компании, о возможностях, представляемых ее финансовыми технологиями по решению жилищных проблем. Он всегда был красноречив, убедителен, прекрасный оратор.

Некоторые встречи им проводились конфиндециально, некоторые в официальной обстановке.

Примерно в феврале 2004 года меня к себе пригласила Караесева НИ, и сказала, чю Карасевым Н.Ф. принято решение о назначении меня 1-м вице-президентом КТ "Социальная инициатива и компания", так как, но мнению Карасева действовавший на тот момент 1-й вице-пречидент Липинский ВВ не справляется в полной мере с возложенными на него обязанноетями.

После этого я беседовал с Карасевым. Он спросил о моем желании по поводу назначение на должность, на что я отметил нежеланнием. Однако когда Карасев заявил, что это необходимо в интересах компании, то я естественно дал согласие и с 1 марта 2004 года был назначен 1-м вице-президентом.

 Отправлено: 10.04.07 22:35. Заголовок: 73 - Башкин - 1

11 июля 2006г - Протокол допроса - Башкин Александр Олегович
(1-й вице-президент ТФПГ "ДЖ")

Права и обязанности свидетеля мне разъяснены и понятны, показания давать согласен на русском языке. Желаю давать показания в качестве свидетеля добровольно и без участия защитника. Это не связано с моим материальным положением.

Ранее данные показания подтверждаю полностью, дополнительно хочу пояснить следующее.
Обязательство работника КТ «Социальная инициатива и К» о неразглашении служебной (коммерческой) тайны было следующего содержания:

1.Ни под каким видом не разглашать кому бы то ни было содержание доверенных мне по работе сведений, составляющих cлужебнмо (коммерческуью) тайну КТ «Социальная инициатива и К»
2 Выполнять в полном объеме (в части, меня касающейся) требования руководящих документов по обеспечению сохранности служебной (коммерческой) тайны

 Отправлено: 10.04.07 22:45. Заголовок: 74 - Башкин - 2

3. Сохранять не разглашенными сведения, составляющие служебную (коммерческую) тайну деловых партнеров организации и ставшие мне известными в процессе служебной деятельности.

4. Сохранять не разглашенными сведения, составляющие служебную (коммерческую) тайну КТ "СИиК", а именно
- сведение о структуре Товарищества, его программах и финансовых взаимоотношениях
- сведения об участниках Товарищества: полных товарищах и вкладчиках (коммандистах)
- сведения о подготовке, применении и использовании отдельных решений руководства Товарищества по коммерческим, организационным и иным вопросам
- сведения о подготовке, применении и использовании отделых решений руководства Товарищества по коммерческим, организационным и иным вопросам:
- сведения о фактах проведения, целях, предмете и результатах совещаний и переговоров руководства Товарищества по отдельным вопросам:
- сведения о собственности Товарищества, его имуществе и имущественных долях его участников;
- сведения о балансах, фондах, прибылях и кредитах;
- сведения, содержащиеся в бухгалтерских книгах;
- сведения о финансовых операциях;
- сведения о состоянии банковских счетов и производимых операциях;
- сведения о калькуляциях, финансовых отчетах и финансовых прогнозах развития Товарищества;
- сведения о долговых обязательствах;
- сведения о фонде заработанной платы, ведомости о выдаче заработанной платы и механизме финансирования Товарищества;
- сведения о стоимости основных и оборотных фондах;
- сведения о результатах изучения рынка, содержащие оценки состояния и перспектив развития рыночной конъюнктуры, тенденции и прогнозы;
- сведения о рыночной стратегии товарищества его планов и отчетах;
- сведения о стратегии цен, условий договоров и предоставляемых льгот;
- сведения о рекламной политике Товарищества;
- систематизированные сведения о внутренних и зарубежных заказчиках, подрядчиках, поставщиках, потребителях, компаньонах, спонсорах. посредниках, клиентах и других партнерах Товарищества, а также о его конкурентах, которые не содержатся в открытых источниках;
- сведения о подготовке и результатах проведения, переговоров с деловыми партнерами;
- сведения, условия конфиденциальности которых установлены договорах, контрактах и других обязательствах товарищества;
- сведения, составляющие коммерческую тайну организации - партнеров и переданные оваришеству па доверительной основе;
- сведения об отношениях с клиентами, партнерами и их репутации
- сведения о штатном расписании Товарищества, сводных данных по подчиненности и кадровых перестановках
- сведения о домашних адресах и телефонах сотрудников Товарищества

 Отправлено: 10.04.07 22:52. Заголовок: 75 - Башкин - 3

- сведения о списке работников Товарищества, имеющие доступ к коммерческой тайне Товарищества
- любые данные по лицам, принимающим решения
- любые сведения, относящиеся к функциональным обязанностям Управления Безопасности и Кадров, концепции осуществления мер безопасности Товарищества, материально-техническое обеспечение, силы и средства
- сведения о порядке и состоянии организации защиты коммерческой тайны Товарищества

Мне разъяснены требования руководящих документов (части касающейся) по вопросам обеспечения сохранности служебной (коммерческой) тайны.

Мне известно, что нарушение указанных требований может повлечь за уголовную, административную и иную ответственность в соответствии конодательством РФ.

Мне разъяснено, что в случае разглашения коммерческой тайны руководство Товарищества имеет право применять в отношении нарушителей меры организационного и материального характера, а также требовать в судебном порядке возмещения понесенного материального ущерба, упущенной выгоды, морального вреда и т.д.»

В соответствии с должностными обязанностями, утвержденными в
должностной инструкции президентом КТ «Социальная инициатива и Компания» Карасевым Н.Ф., я, как первый Вице - президент отвечал за координацию деятельности всех структурных подразделений, организацию перспективного и текущего планирования деятельности компании, обеспечение выполнения решений, приказов и распоряжений президента компании.

Действовал на основании доверенности президента компании, в
соответствии с которой первому Вице-президенту предоставлялось право
второй первой подписи на финансовых документах и право подписывать в
пределах своей компетенции текущие нефинансовые документы,
распоряжения, договоры, акты и т.д., непосредственно касающиеся
повседневной деятельности. Финансовые документы, на которых я ставил
подписи, касались обеспечения текущей деятельности компании и
предварительно визировались начальником финансовой службы Быковским
А В и/или главным бухгалтером Литовченко СВ. Их визы мною
воспринимались, как результат проверки законности и обоснованности той
или иной финансовой операции. Сам Карасев НФ. неоднократно заявлял о
доверии этим людям.

 Отправлено: 10.04.07 22:58. Заголовок: 76 - Башкин - 4

По возможности я старался не подписывать документов, касающихся деятельности компании, так как хозяином был Карасев, принципиальные решения я не принимал. Однако, Карасев в приказном порядке определил необходимость подписания мною документов.

В обязанности входило также руководство деятельности Комиссии
по разработке и исполнению бюджета Коммандитного, а в последующем и
Полного товарищества «Холдинг «Социальная инициатива» и компания» и
руководство аттестацией сотрудников. Бюджетная комиссия, состоявшая из
представителей всех структурных подразделений, ежемесячно рассматривала
проект бюджета компании, составленный финансовым управлением на
основе уже отданных президентом компании распоряжений, предложений
структурных подразделений, и после обсуждения отправляла ему на
утверждение. Руководители структурных подразделений ежемесячно
подавали письменные заявки по установленной форме на имя начальника
отдела финансового планирования и контроля Волкова Ф.И.(должность в
последующем меняла название, но функции не менялись). На основании этих
заявок Волков со своими подчиненными составлял проект бюджета, который
заранее обсуждался с Карасевым совместно с Быковским. Процедура
обсуждения на бюджетной комиссии, можно сказать, была формальной, для
придания официальности утверждения бюджета. Как я уже говорил выше, до
обсуждения бюджет уже был согласован с Карасевым и Быковским, а на
бюджетной комиссии это, как правило, подтверждалось. Процедура была
следующей. Вел заседание я, как председатель комиссии. Докладчиком, как
правило, был Быковский А.В., либо Волков Ф.И. Докладывался проект
бюджета. Представителями подразделений задавались вопросы о
недостаточных выделяемых суммах. Быковский объяснял отсутствием денег,
заявлял, что так решил Карасев Н.Ф. Деньги, выделяемые на строительство,
показывались в бюджете отдельной строкой, однако, эти цифры обсуждению
не подлежали, не изменялись, оставались теми же, что и были представлены
в проекте бюджета. Решение по тому, сколько отправлять и на какие
стройки, где и как размещать деньги, принимал лично Карасев Н.Ф. Ни мне.
ни другим членам комиссии (может быть за исключением финансистов
процедура и принципы принятия решения по финансовым вопросам
известны не были.

 Отправлено: 11.04.07 18:06. Заголовок: 77 - Башкин - 5

Непосредственно мне подчининялись Управление безопасности и кадров
(начальник - Гореов ВВ, Правовое управление (начальник - Мошкина
ЛН, позднее - Багандов АИ) и Административное-хозяйственное упрвление (начальник - Агуренко ВВ). Однако по конфиденциальным
вопросам начальник правового управления общался исключительно с
хозяевами компании Карасевым Н.Ф. и Карасевой Н.И. и меня посвящали в
возникавшне проблемы только тогда, когда считали нужным. Эти вопросы
касались инвестиционной деятельности, заключения инвестиционных
контрактов, оформления земельных участков, проведения судебных
заседаний. Среди таких примеров могу привести такие случаи, когда
денежные средства на инвестирование объекта от вкладчиков привлечены, а
на самом деле были сложности с освоением площадок для строительства. Это
было практически по всем объектам.

Трудности в выполнении обязанностей первого заместителя для меня
состояли в том, что президент компании Н.Ф. Карасев принимал решения ни
с кем. в том числе со мной, не советуясь. И логика его действий, а тем более
планов в большинстве случаев не была понятна. Внутри компании он
проводил политику «разделяй и властвуй». Это заключалось в том, что
заместители были подотчетны лично ему и такие сферы деятельности, как
особенно финансы и инвестиции, а также строительство и вопросы развития
(заключение контрактов, приобретение стройплощадок) проконтролировать
практически было невозможно. Особенно независимым являлось
Инвестиционное управление, возглавляемое лично Карасевой Н.И. Попытки
какой-либо критики, а тем более вмешательства в деятельность этой
структуры чреваты были немедленным увольнением из компании. С
развитием компании в штатной структуре стали появляться подразделения с
одинаковыми функциями, зачастую дублирующие друг друга (например -
развитием занималось как Управление развития, так и Департамент
перспективного строительства). Это приводило к ненужной конкуренции
внутри компании и неразберихе в функции управления, а в итоге к
заключению неподготовленных и необоснованных контрактов.

На работу в компанию приходило много действительно способных,
трудолюбивых специалистов, которые были нацелены на участние в важном
деле, как мы полагали решения насущных жилищных проблем людей с

 Отправлено: 11.04.07 18:10. Заголовок: 78 - Башкин - 6

небольшим достатком. Но по мере расширения сферы деятельности
компании многие сотрудники недоумевали, почему недостаточно денег
выделяется на строительство, зачем тратятся большие средства на новые
офисы, раздуваются штаты и т.п. Когда и я попытался выяснить это, Карасев
обвинил во вмешательстве и его дела и чуть ли не и попытке захватить
власть, снял меня с должности Первого Вице - президента.

Карасева Н.Ф. могу охарактеризовать как масштабную личность .
Следует отметить его эрудированность, образованность, красноречие, умение убеждать людей в своей правоте, напористость в достижении поставленных целей. При этом у него была излишняя самоуверенность, самовлюбленность.

За период работы я был соучредителем нескольких юридических лиц (каких именно я даже не знаю), учреждаемых Карасевым Н.Ф. Это было все в принудительном порядке. Мое соучредительство было формальным, никакого реального участия в их деятельности я не принимал. Я подписывал учредительные документы, представляемые на подписания Мошкиной Л.Н., которая объясняла необходимость их подписания волей Карасева Н.Ф. Карасев Н.Ф. всегда заявлял, что он в компании хозяин, за все отвечает он, всегда можно ссылаться на него.

 Отправлено: 11.04.07 18:16. Заголовок: 80 - Башкин - 1

27 февраля 2007г - Протокол допроса - Башкин Александр Олегович
(1-й вице-президент ТФПГ "ДЖ")

Вопрос следователя: Что Вам известно о создании КТ "Социальная инициатива и компания", разработке учредительного договора КТ "Социальная инициатива и компания" и текстов договоров инвестиционных вкладов и дополнительных соглашений к ним, которые использовались в работе этого товарищества?
Ответ свидетеля: В КТ "Социальная инициатива и компания" я начал работать с октября 2002 года. К этому времени КТ "Социальная инициатива и компания" уже было создано, и структура его была сформирована. Кем разрабатывался его учредительный договор, мне не известно. Кем были разработаны тексты договоров инвестиционных вкладов, на основании которых привлекались средства вкладчиков, мне также не известно. Когда я начал работать в должности менеджера на проводимых учебных семинарах, Карасёв Н.Ф. и прочие руководители объясняли мне и другим сотрудникам, почему выбрана именно такая форма договора и по какой причине включены в текст договора те или иные положения. Позднее, когда объёмы работы по привлечению инвестиций в компании увеличился, менеджерам перестали объяснять причины внесения в текст договора инвестиционного вклада и дополнительных соглашений к нему каких — либо изменений.

Вопрос следователя: По какой причине вносились изменения в учредительный договор КТ "Социальная инициатива и компания"?
Ответ свидетеля: Я не участвовал в разработке и принятии решений по внесению изменений в учредительный договор КТ "Социальная инициатива и компания".
За весь период работы в компании Карасев Н.Ф. только один раз,
примерно и августе 2004 года, попросил меня подготовить для него проект по
созданию полного товарищества Холдинг СИиК". С его слов эта структура требовалась для выхода компании на более высокий уровень работы, более эффективный организации инвестиционной и производственной деятельности. Я прошел учебные

 Отправлено: 11.04.07 18:21. Заголовок: 81 - Башкин - 2

курсы, на которых получил общее представление о создании и структуре
холдингов, после чего разработал проект структуры новой организации. Суть
этого проекта заключалась в том, что в КТ "СИиК" оставались инвестиционная и строительная функция, а к новой организации ПТ «Холдинг «Социальная инициатива и компания" переходили функции бухгалтерского учета, юридическою сопровождения, координация деятельности входящих в него финансовых и производственных организаций. Подготовленное предложение я осенью 2004 года передал Карасеву Н.Ф. Больше никаких документов, связанных с созданием холдинга и изменением структуры КТ "Социальная инициатива и К" я не готовил. Через некоторое время Карасёв Н.Ф. на совещании ооъявил всем сотрудникам, что создана новая структура ПТ «Холдинг «Социальная инициатива и компания» и описал её задачи. Таким образом, юридическую сторону создания холдинга я не прорабатывал. Кто этим занимался, мне не известно.

О внесении каких - либо ещё изменений в учредительный договор КТ "Социальная инициатива и компания" мне больше ничего не известно, меня к этому не привлекали.

Вопрос следователя: По какой причине вносились изменения в текст договора инвестиционного вклада ?
Ответ свидетеля: Изменения в текст договора инвестиционного вклада и дополнительных соглашений к нему обычно вносились по указанию Карасёвой Н.И. Предложения о внесении тех или иных изменений поступали к ней от менеджеров и директоров инвестиционных программ, которые во время работы с вкладчиками и конкретными объектами обращали внимание на необходимость внесения в договоры тех или иных изменений в целях улучшения работы и привлечения интереса вкладчиков. Тексты изменялись специалистами правового управления КТ "Социальная инициатива и компания" по указанию Карасёвой Н.И. Согласие Карасёвой Н.И. на какие — либо изменения в договоре инвестиционного вклада было обязательным, поскольку все вопросы связанные с привлечением инвестиционных средств в товарищество она контролировала и решала лично либо по согласованию с Карасевым Н.Ф.

 Отправлено: 11.04.07 20:47. Заголовок: 83 - Башкин - 1

«25» января 2007г - Протокол допроса - Башкин Александр Олегович
(1-й вице-президент ТФПГ "ДЖ")


Ранее данные мной показания я помню и полностью подтверждаю.

Вопрос следователя: Подписывали ли Вы договоры инвестиционного вклада и иные договоры, дополнительные соглашения к ним по инвестированию строительства объектов Коммандитного товарищества "Социальная инициатива и компания" (далее КТ "Социальная инициатива и компания" или Товарищество) по адресу: г. Москва, бульвар Маршала Рокоссовского вл.5-8, 42? Если да, то по чьей инициативе, либо по чьему указанию, на основании каких документов?
Ответ свидетеля: Подписывал ли я договоры инвестиционных вкладов по
инвестированию строительства объектов по адресу: г. Москва, бульвар
Маршала Рокоссовского, вл. 5- 8 и 42, я точно не помню. После того, как я
был назначен на должность первого вице - президента КТ "Социальная
инициатива и компания" в марте 2004 года мне Президентом Товарищества
Карасёвым Н.Ф. была выдана доверенность на право подписи договоров от
имени КТ "Социальная инициатива и компания". Инициатива предоставить
•же такое полномочие исходила от Карасёва Н.Ф. Он объяснял наделение
«ня этим правом тем, что он часто отсутствовал в центральном офисе, а
жизнь не должна была стоять на месте и всегда должен был быть сотрудник,
'оторый moi подписать договоры с гражданами и организациями. Я помню,
что когда Карасёва Н.Ф. не было ко мне обращалась по поводу подписания
логоворов инвестиционных вкладов руководитель инвестиционной
программы Журавлёва СП., но по какому именно объекту были заключены
эти договора, я не помню. Это было всего два договора. Больше к
подписанию договоров инвестиционных вкладов я никогда отношения не
имел. Кроме доверенности больше никаких документов для подписания
договоров мне не требовалось. Если я подписывал договор от лица КТ
"Социальная инициатива и компании", это не значило, что на меня
возлагались обязанности по выполнению обязанностей КТ "Социальная
инициатива и компания", предусмотренных условиями договора. Я
потребовал, чтобы Журавлевой СП была выдана доверенность на право

 Отправлено: 11.04.07 21:53. Заголовок: 84 - Башкин - 2

подписи договоров инвестиционных вкладов, поскольку у большинства
руководителей инвестиционных программ таковые имелись. Исходил я
из того, что руководитель инвестиционной программы должен сам подписывать и проверять
договоры, касающиеся объектов, включенных в их программу.

Вопрос следователя: Изучали ли при подписании договора, соглашения к нему, внисили какие-либо коррективы в текст договора, обращали ли внимание на стоимость I кв.м. жилья, нежилых помещений, сркои сдачи объекта?
Ответ свидетеля: Как я сказал, меня просили подписать два договора
инвестиционных вкладов, но и эти договоры я вернул руководителю
программы. потому что не был осведомлён о сути вопроса и не хотел брать
на себя ответственности подписанием этих договоров. Подписал ли я в
конечном итоге эти договоры, я не помню.

Вопрос следователя: Визировались ли представляемые Вам на подпись проекты договоров, если да, то кем конкретно?
Ответ свидетеля: Эта процедура была обычной, мне она известно с момента, как я начал работать менеджером инвестиционной программы. Для подписания договора требовалась виза менеджера, который составлял договор, и виза сотрудника правового управления.

Вопрос следователя: Могли ли Вы вносить изменения в проект договора, соглашения после их визирования, могла ли корректироваться цена кв.м., соответствовала ли эта цена существующей на тот период среднерыночной? Если нет, то по какой причине?
Ответ свидетеля: Нет, никаких изменений я в предоставляемые мне на подпись договоры инвестиционных вкладов и дополнительные соглашения к ним никогда не вносил. Цена не корректировалась, поскольку была установлена Президентом. Объектом на бульваре Маршала Рокоссовского г. Москвы я никогда не занимался, поэтому какая на нём была цена на продаваемые площади, и как она соотносилась со среднерыночной ценой на квадратные метры аналогичного жилья на аналогичной стадии, мне не известно.

Вопрос следователя: По какой причине заключались новые дополнительные соглашения к уже заключенным договорам?
Ответ свидетеля: Причины их заключения мне не известны. Эти шросы были в ведении Карасёвой Н.И. Меня в них не посвящали.

Вопрос следователя: Общались ли лично с потенциальными вкладчиками :ред подписанием договора, какие при этом обсуждались вопросы?
Ответ свидетеля: С вкладчиками по объекту на бульваре Маршала икоссовского i. Москвы я никогда лично не общался и никаких вопросов с ими не обсуждал. Каким образом вели работу с вкладчиками менеджеры и о кем с ними беседовали, мне не известно.

Вопрос следователя: Что Вам известно о реализации договора №342/Р1100 "О реализации инвестиционного проекта на территории Восточного административного округа г. Москвы» per. №1048, заключенного с ООО СФК "Атолл", где последнее являлось заказчиком, а КТ «Социальная и компания» - иннсстром-застройщиком и одновременно генеральным подрядчиком по строительству жилых комплексов адресам: г.

 Отправлено: 12.04.07 07:16. Заголовок: 84-86 - Башкин - 2

Москва, бульвар Рокоссовского, владение 5-8, 42
Ответ свидетеля: Этим лбъектом, вопросами заключения инвестконтракта по нему и его реализации я практически не занимался. По указанию Карасева НФ я направлял на объект сотрудников Управления безопасности и кадров КТ "СИиК" для переговоров с владельцами незаконно возведенных на объекте гаражей.
От сотрудников службы безопасности требовалось прийти с этими
владельцами к соглашению о сносе гаражей и выплате им компенсации. Как
я знаю, для решения ситуации с этими гаражами привлекались органы
внутренних дел и Управа района «Богородское», поскольку гаражи были
установлены незаконно. Кроме того, я случайно слышал, что у КТ
"Социальная инициатива и компания" и заказчика строительства компании
«Атолл» были споры по поводу порядка сноса имевшейся на объекте
грунтовой горки. Больше мне об этом проекте ничего не известно.

Вопрос следователя: По каким причинам не был реализован данный проект?
Ответ свидетеля: Эти причины мне не известны, потому что, как я уже сказал, я им не занимался.

Вопрос следователя: Разъяснялось ли потенциальным вкладчикам (перед заключением договоров), вкладчикам (заключившим договора) о существующих проблемах при реализации данного проекта?
Ответ свидетеля: Как я знаю из бесед с менеджерами программы, которые работали с этим объектом, они регулярно встречались с вкладчиками по этому объекту и разъясняли им ситуацию по затягиванию сроков начала строительства. Я сам выходил с инициативой, чтобы менеджеры разъясняли вкладчикам проблемы с объектом, поскольку оговоренные сроки не соблюдались.

Вопрос следователя: Кто представлял информацию о положительных перспективах строительства объекта?
Ответ свидетеля: Насколько мне известно, Карасёв Н.Ф. всегда заверял подчинённых сотрудников, что перспективы у объекта на бульваре Маршала Рокоссовского хорошие и стройка будет начата. Основываясь на его словах и обещаниях, менеджеры доводили эту информацию до вкладчиков.

Вопрос следователя: По какой причине вкладчики стали расторгать договоры?
Ответ свидетеля: Я могу только предполагать, что единственной причиной стало то, что строительство на объектах не начиналось, и не были известны сроки начала строительства.

Вопрос следователя: Имело ли КТ "Социальная инициатива и компания" реальные инвестиционные возможности и производственные мощности для реализации принятых на себя обязательств по объекту на бульваре Маршала Рокоссовского г.Москвы?
Ответ свидетеля: Я такой инфрмацией не располагаю. Если по регионам
я еще мог бы прокомментировать ситуацию с объектами и перспективах их строительства, то по г.Москве всю ситуацию с объектами под контролем держали Карасев НВ и Карасева НИ и связанные с этими объектами

менеджеры. Прочих лиц к вопросам по этим объектам не допускали. Такой была политика Карасева НФ - не раскрывать сотрудникам всего объема информации по объекту, а давать ее частями, в том объеме, в котором он считал нужным.

Вопрос следователя: Давалось ли Вам указание препятствовать расторжению договоров инвестиционных вкладов и выходу вкладчика из КТ "СИиК"
Ответ свидетеля: Heт, таких указаний от руководства я не получал, и сам не давал.

Вопрос следователя: Как Вы можете охарактеризовать отношения Карасева Н.Ф. и следующих сотрудников компании: Карасевой Н.И., Мошкиной Л.Н. и Литовченко СВ.?
Ответ свидетеля: Карасёв Н.Ф. всегда заявлял, что КТ Социальная инициатива и компания" - это принадлежащий ему и созданный им бизнес, за который он полностью отвечает. Карасёва Н.И. была руководителем инвестиционного управления, его правой рукой. Они постоянно контактировали по работе, как говорится, «жили этим делом». На Карасеву НИ сводились все вопросы по привлечению инвестиции, а также распоряжение финансами. Окончательное решение по распоряжению финансами всегда было за Карасевым Н.Ф. Литовченко СВ был полностью подчинён Карасеву Н.Ф. и выполнял исключительное его распоряжения. По любому финансовому вопросу оказать на Литовченко и Быковского какое -либо воздействие, в частности о выделении средств на строительство в региональных филиалах, было невозможно, поскольку, получив указание от меня они обязательно выходил на Карасёва для получения разрешения от него. Когда я стал вникать в проблемы регионов и стал требовать от них выделять средства на строительство, меня быстро «осекла» Карасёва Н.И. и сказала, что это не моё дело и чтобы я в него больше не лез.

Мошкина Л.Н. занимала должность начальника правового управления компании Её деятельность и взаимоотношения с Карасевым Н.Ф. мне охарактеризовать сложно, поскольку я мало их наблюдал. Однако когда началась процедура создания кредитных кооперативов и банка, она принимала очень активное участие в этом, все документы проходили через нее.