Отправлено: 27.06.07 08:49. Заголовок: Уг. дело. Судебная экспертиза документов

 Отправлено: 02.07.07 09:35. Заголовок: 55

законом не предусмотрено. Правило п.1 ст. 84 ГК устанавливающее, что управление деятельности товарищества на вере осуществляется полными товарищами, а также правило п.1 ст. 72 ГК во взаимосвязи с п.1 ст.84 ГК о ведении дел товарищества его участниками носят императивный характер и не могут быть изменены в учредительном договоре.

Исследования содержания учредительного договора, порядка управления и ведения дел КТ «Социальная инициатива и компания», установленных в учредительном договоре, а также изменениях и дополнениях к нему, в их системе и взаимосвязи на основании норм действующего законодательства РФ позволило прийти к следующим выводам:

1.1 Выраженная в содержании учредительного договора воля учредителей была по сути своей направлена, при явном нарушении п.2 ст.50 ГК (что дает основание применить п.1 ст.67 ГК) на создание юридического лица, организационная и правовая структура которого, взятая в ее единстве и системе, не соответствовала структуре коммандитного товарищества, так же как и не соответствовала структуре ни одного из вводов юридических лиц, предусмотренных законодательством РФ.

Фактически, учредителями – полными товарищами еа базе коммандитного товарищества создана новая организационно-правовая коммерческая организация, не предусмотренная Гражданским кодексом РФ и иными действующими Федеральными законами РФ.

Создание такой коммерческой организации произведено с нарушением п.1 ст.50 ГК РФ, согласно которой юридические лица Являющиеся коммерческими организациями, могут создаваться в форме хозяйственных товариществ и обществ, производственных кооперативов, государственных и муниципальных унитарных предприятий, п.п. 2 п.3 ст.66 ГК РФ в соответствии с которым «хозяйственные товарищества могут создаваться в форме полного товарищества и товарищества на вере (коммандитного товарищества)», а «хозяйственные общества – в форме акционерного общества, общества с ограниченной или дополнительной ответственностью»

Созданная коммерческая организация на разных стадиях своего существования объединила в себе отдельные составные компоненты коммандитного товарищества (состав участников, состоящий из полных товарищей и вкладчиков коммандитистов) и акционерного общества (централизованное управление обществом, состоящего из общего собрания, совета директоров (наблюдательного совета), исполнительного органа в лице президента, правления и ревизионной комиссии).

 Отправлено: 02.07.07 09:36. Заголовок: 56

Сделками, в соответствии с п.1 ст.153 ГК признаются действия граждан и юридических лиц, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей. В сделке, в том числе и в учредительном договоре, решение о создании юридического лица выражает единство воли, внешнего волеизъявления и целей, которые преследуют ее участники. Подача учредителями – полными товарищами документов на государственную регистрацию не предусмотренного законом юридического лица, по сути реализовывало противоправную цель образования несоответствующего законодательству субъекта права.

Действия полных товарищей по объединению и использованию указанных компонентов в составе новой коммерческой организации осуществлялись при злоупотреблении правами, предусмотренными законом относительно названных компонентов и тем самым сопровождались открытым нарушением пределов осуществления данных прав (ст.10 ГК), что в итоге привело к прямому правонарушению – заключению ничтожного учредительного договора.

1.2 Предусмотрев по учредительному договору структуру управления и ведения дел товарищества через органы управления предписанную ГК РФ для хозяйственных обществ, учредители КТ «Социальная инициатива» совершили сделку, подпадающую под действия ст. 168 ГК. Согласно данной статье сделка несоответствующая требованиям закона или иных правовых актов ничтожна, если закон не устанавливает, что такая сделка оспорима, или не предусматривает иных последствий нарушения.

В соответствии с п.2 ст.52, п.1 ст.72, п.1 ст.84, п.2 ст.89 и п.3 ст.98 положение об управлении деятельностью юридического лица относится к существенным условиям учредительных доку Ментов юридических лиц и на основании положений, предусмотренных ст.180 ГК, учредительный договор в целом, заключенный полными товарищами КТ «Социальная инициатива» должен быть признан недействительным.

Заключение недействительного учредительного договора не влечет юридических последствий, за исключением тех которые связаны с его недействительностью и он недействителен с момента заключения.

1.3 Несоответствие закону положений учредительного договора о порядке ведения дел органов, названных в учредительном договоре, в том числе полномочия президента, первого вице-президента, вице-президентов, генерального директора, членов правления.

 Отправлено: 02.07.07 09:37. Заголовок: 57

Гражданско-правовые последствия совершения сделок неуполномоченными лицами определены в п.1 ст.183 ГК – сделка считается заключенной от имени и в интересах совершившего ее лица, если только представляемый в последствии прямо не одобрит данную сделку.

2. Правовое положение участников-вкладчиков, предусмотренное учредительным договором.

В п.5.2.2 первой редакции учредительного договора предусмотрено, что вкладчик обязан внести вклад в складочный капитал в порядке и сроки предусмотренные договором инвестиционного вклада.

Изменениями от 18.09.01 к пятой редакции учредительного договора, утвержденной протоколом №5 общего собрания участников от 24.05.01 данное положение (п.5.2.2) было дополнено фразой « или договором накопительного инвестиционного вклада». В десятой редакции учредительного договора утвержденной протоколом №51 от 15.03.04 и зарегистрированной 01.04.04 это положение было включено в п. 5.3.1 и в данном виде существовало в последующих редакциях учредительного договора.

В первой редакции учредительного договора среди других прав вкладчика – коммандитиста предусмотрены: право на получение части прибыли товарищества, причитающиеся на его долю в складочном капитале (п.5.2.6), а также право по окончании финансового года выйти из товарищества и получить свой вклад в порядке определенном учредительным договором (п.5.2.8). Порядок выхода участника из товарищества определялся в разделе 6. В соответствии с ним выходящему из товарищества участнику должна быть выплачена часть стоимости имущества, соответствующая его доле в складочном капитале в порядке, способом и сроки установленные учредительным договором и действующим законодательством (п.6.1). Причитающаяся выбывающему участнику часть имущества товарищества или ее стоимость определяются по балансу составляемому на момент его выбытия за исключением случая обращения взыскания на долю этого участника по его собственным долгам (п.6.3)

Положение 6.3 было изменено в четвертой редакции учредительного договора, утвержденной протоколом №11 от29.11.00. Для выходящих из состава товарищества полных товарищей часть имущества или ее стоимость определялись по данным баланса, составляемого на момент их выбытия, а стоимость вклада вкладчика на основании договора о вкладе. Выплаты могли производится как денежными средствами, так и иным способом по усмотрению сторон.

 Отправлено: 02.07.07 09:40. Заголовок: 58

Изменениями №1 к редакции №8 учредительного договора, протокол №37 от 20.03.03 установлено, что взаимоотношения между товариществом и вкладчиками определяются настоящим учредительным договором, договором о вкладе и доп. соглашением к нему. Дополнительными соглашениями о вкладе предусматривается либо участие в прибыли товарищества и получение вкладов в натуральной форме, либо размещение вкладчиком денежных средств и получение процентов (п.5.14).

В соответствии с п. 6.4 порядок и сроки выплаты (возврата) вклада Вкладчику определяются в договоре о вкладе и доп. соглашении к нему.

В редакции №13, протокол №94/1 от 31.03.05 положение ранее предусмотренное в п.5.14, а настоящее редакции включенное в п.5.9 изменено следующим образом: взаимоотношения между товариществом и вкладчиком определяются настоящим учредительным договором, договором о вкладе и доп. соглашением к нему. Доп. соглашениями о вкладе может предусматриваться получение вклада в натуральной форме либо размещение вкладчиком денежных средств для получения прибыли и другие условия.

В редакции №14, протокол №140 от 15.09.05 порядок выхода вкладчика из товарищества определен следующим образом (п.6.3):

Вкладчик вправе по окончании финансового года выйти из товарищества. Заявление о выходе из товарищества подается вкладчиком до 31 декабря финансового года, по окончании которого вкладчик выходит из товарищества.

Вкладчик выбывший из товарищества, получает свой вклад в размере стоимости части имущества товарищества соответствующий доле этого вкладчика в складочном капитале.

Причитающаяся выбывающему вкладчику товарищества стоимость имущества определяется по балансу, составленному по итогам финансового года, по окончании которого вкладчик выходит из товарищества.

Выплата стоимости части имущества товарищества, соответствующей доле этого вкладчика в складочном капитале, осуществляется в течение 3 месяцев с даты утверждения годового баланса товарищества общим собранием участников.

Положения учредительного договора, из которых следует,0020то размер выплачиваемой вкладчику при выходе из товарищества суммы (стоимость передаваемого имущества) может определяться соглашением между

 Отправлено: 02.07.07 09:41. Заголовок: 59

вкладчиком и товариществом не соответствует п.1 ст.82 ГК. Они противоречат императивному положению об участии вкладчика в товариществе на основе риска определяющему суть конструкции товарищества на вере и суть правового положения вкладчика.

Вкладчиками признаются участники товарищества, вносящие вклады в складочный капитал, которые несут риск убытков, связанных с деятельностью товарищества, в пределах сумм внесенных ими вкладов и не принимают участия в осуществлении товариществом предпринимательской деятельности (п.1 ст.82 ГК). Несение риска убытков предполагает, что суммы убытков распределяются пропорционально между всеми вкладчиками. Следовательно размер выплачиваемой вкладчику суммы должен определяться расчетным путем, а принцип определения выплачиваемой суммы с учетом накопленной части нераспределенной прибыли или образовавшихся убытков должен быть для всех вкладчиков одинаковым.

Введение четвертой редакции учредительного договора в п.6.3 правило о том, что стоимость вклада выходящего вкладчика определяется на основании договора о вкладе, допускает возможность определять размер имущества или стоимость выплачиваемого вклада каждый раз в индивидуальном порядке. Данные баланса товарищества, вплоть до тринадцатой редакции учредительного договора включительно, не рассматриваются учредительным договором как обязательные при определении размера выплачиваемого вклада. В отсутствие в учредительном договоре прямых ограничений для содержания договора о вкладе, выплата вклада могла производиться с нарушением принципа соответствия выплачиваемой суммы части стоимости имущества товарищества соответствующей доле этого вкладчика в складочном капитале.

Названное положение прямо противоречит п.1 ст.82 ГК и могло способствовать искаженному представлению товарищей-вкладчиков о своих правах, постановке одних вкладчиков в менее выгодное положение по сравнению с другими вкладчиками, ущемлению их прав по сравнению с тем, как они определены в ГК РФ.

Несение вкладчиком риска убытков и его право на получение части прибыли от деятельности товарищества, императивно предусмотренные законом, исключают возможность замены права на получение части прибыли правом на получение процентов на вклад, что по соглашению вкладчика и товарищества, было разрешено в соответствии с п.5.14 учредительного договора (изменения №1 к редакции №8 протокол №37 от 06.04.03).

 Отправлено: 02.07.07 09:41. Заголовок: 60

Принятие товариществом обязанностей по выплате заранее оговоренных процентов на вклад изменяет правовую природу отношений между вкладчиками и товариществом. С вкладчика снимается риск убытков, он может получать доходы в виде процентов вне зависимости от размера прибыли. Установление права на получение процентов в соглашении между вкладчиком и товариществом дает основания полагать, что между вкладчиком и товариществом возникают отношения сходные с отношениями договора займа или коммерческого кредита, т.е. обязательство по участию в товариществе в качестве вкладчика заменяется иным обязательством.

Из содержания ст.85 ГК следует, что вкладчик имеет права установленные для него ГК, а также, установленные в учредительном договоре. Изменение, дополнение установленных законом или учредительным договором прав вкладчика, включение в учредительный договор отсылочных норм в ГК не предусмотрено. В порядке исключения в соответствии с п.п.4 п.2 ст.85, п.2 ст.93 ГК условия и порядок передачи доли в складочном капитале могут определяться соглашением между всеми участниками. Определение прав вкладчиков на основании договоров между вкладчиком и товариществом в индивидуальном порядке действующим законодательством не разрешено.

Поэтому, в частности, только в учредительном договоре возможно установление порядка получения участником-вкладчиком части прибыли товарищества, причитающейся на его долю в складочном капитале, порядка выхода участника-вкладчика из товарищества и получения своего вклада (п.2 ст. 85ГК).

Коммандитное товарищество – единственный вид юридического лица, где одна группа участников (полные товарищи) обладает всей полнотой контроля над его имуществом и деятельностью, даже если совокупный размер их вкладов меньше совокупного размера вкладов другой группы участников – вкладчиков. Т.е. меньшинство участников (с точки зрения размера внесенных вкладов) может определять степень прибыльности или риска для большинства. Основная часть складочного капитала и, соответственно, имущества КТ СИ, начиная с 05.11.01, как следует из содержания учредительного договора, должна формироваться за счет средств коммандитистов.

Полными товарищами КТ СИ являются исключительно юридические лица, которые несут ответственность по обязательствам товарищества только в пределах имеющегося у них имущества, при недостаточности которого интересы кредиторов товарищества могут быть ущемлены.

 Отправлено: 02.07.07 09:47. Заголовок: 61

В условиях недействительности учредительного договора принятие в состав участников товарищей-вкладчиков, а также получение от них сумм вкладов может квалифицироваться как злоупотребление правом со стороны товарищества (ст.10ГК).

Аналогичная квалификация может быть сделана в отношении бездействия полных товарищей, не воспрепятствовавших принятию товарищей-вкладчиков, хотя в силу прямого указания ГК, полные товарищи уполномочены и на управление и на ведение дел товарищества.

Увеличение совокупного размера вкладов коммандитистов КТ СИ происходило в следующем порядке (в соответствии с учредительным договором):

 
  №	Редакция	  Дата		Общий размер СК Общий размер	Доля Вкл. 
 п.п.	  Уч. Д.			   (руб.)	доли вкладчиков	% в СК	 
 ~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~ 
 1	Редакция 1	10.02.99	    50.000.000	    12.500.000	25 
 2	Редакция 2	11.11.99	   150.000.000	    45.000.000	30 
 3	Редакция 3	11.03.00	   300.000.000	   147.000.000	49 
 4	Редакция 4	29.11.00	   300.000.000	   169.500.000	56,5 
 5	Редакция 4(изм)	01.03.01	   600.000.000	   294.600.000	49,1 
 6	Редакция 6	05.11.01	   600.000.000	   414.688 000	69,1 
 7	Редакция 6(изм)	21.01.02	   800.000.000	   552.784 000	69,1 
 8	Редакция 7	24.04.02	 1.500.000.000	 1.036.470.000	69,1 
 9	Редакция 8	23.12.02	 2.500.000.000	 2.177.450.000	87,9 
 10	Редакция 9	18.08.03	 4.000.000.000	 3.563.800.000	89,1 
 11	Редакция 9(изм)	02.02.04	 8.000.000.000	 7.571.600.000	94,64 
 12	Редакция 10	25.05.04	 8.000.000.000	 7.575.600.000	94,7 
 13	Редакция 10(изм)23.06.04	 8.000.000.000	 7.574.880.000	94,7 
 14	Редакция 11	14.09.04	11.000.000.000	10.559.560.000	97 
 15	Редакция 13	31.03.05	15.000.000.000	14.549.400.000	97 
 

 Отправлено: 02.07.07 09:47. Заголовок: 62

Как уже отмечалось, согласно ст.82ГК товариществом на вере признается товарищество, в котором наряду с полными товарищами имеется один или несколько участников-вкладчиков (коммандитистов). Точное число вкладчиков в ГК не называется.

Для толкования положений закона, прежде всего, принимается буквальное значение содержащихся в норме слов и выражений. В словарях русского языка числительное «несколько» толкуется как некоторое небольшое количество.

Между тем, исходя из числа имеющихся в материалах уголовного дела договоров инвестиционного вклада, предметом которых является принятие граждан в товарищество, количество граждан, относимых коммандитным товариществом к числу вкладчиков (коммандистов), достигало несколько тысяч. Придавая слову несколько юридическое значение, которое оно обычно не имеет, согласно буквальному его толкованию, и привлекая большое число лиц, желающих инвестировать строительство жилья, в качестве коммандитистов, учредители использовали форму коммандитного товарищества в противоречие с ее содержанием, как основание для привлечения денежных средств от заранее не определенного круга лиц.

Создание коммандитного товарищества, названным способом, позволило полным товарищам использовать денежные средства широкого круга граждан, которые признавались товариществом вкладчиками, были отстранены от участия в управлении организацией и лишены права обжаловать действия полных товарищей по управлению и ведению дел п.2 ст.84ГК.

На момент проведения экспертизы доля полных товарищей в складочном капитале составляла около 3%, доля коммандитистов 97%.

Действия по привлечению значительного числа граждан в качестве вкладчиков, лишенных права участия в управлении и обжаловании действий

 Отправлено: 02.07.07 11:35. Заголовок: 63

полных товарищей, изначально создавали угрозу нарушения прав и интересов большого числа лиц, содержали признаки злоупотребления правом на осуществление предпринимательской деятельности (в том числе в сфере инвестирования в жилищное строительство).

Кроме того, не подтверждается обоснованность увеличения складочного капитала за счет увеличения совокупного размера доли вкладчиков.

Привлечение в товарищество «вкладчиков-комманадистово» осуществлялось на основании договоров инвестиционного вклада которые прямо не предусмотрены действующим законодательством но и не противоречили ему по своему содержанию. Однако, к указанным договорам сторонами заключались дополнительные соглашения, из содержания которых вытекала иная правовая природа отношений между гражданином и КТ «Социальная инициатива и компания», и, соответственно, иная правовая Природа производимых гражданами платежей (вносимых взносов). Такие платежи с правовой точки зрения представляли собой не взносы в складочный капитал, а авансы, уплачиваемые в счет приобретения квартир или машиномест в будущем. Т.е. граждане, вносившие инвестиционные вклады коммандитистами не становились, а их платежи не могут формировать складочный капитал КТ «Социальная инициатива и компания». (См. далее анализ правовой природы и содержания договоров ювестицнонного вклада и дополнительных соглашений к ним).


3. Наименование Коммандитного товарищества «Социальная инициатива и компания»

Требования к наименованию коммандитного товарищества установлены в п.4 ст.82 и п.1 ст. 54 ГК. В соответствии с п.4 ст.82 фирменной наименование товарищества на вере должно содержать либо имена (наименования) полных товарищей и слова "товарищество на вере" или "коммандитное товарищество", либо имя (наименование) не менее чем одного полного товарища с добавлением слов "и компания". При этом наименование согласно п.1 ст.54 ГК юридического лица включаемое составной частью в фирменное наименование должно содержать указание на его организационно-правовую форму..

Вопреки требованиям ГК фирменное название Коммандитного товарищества «Социальная инициатива и компания» не содержит наименования полного товарища

 Отправлено: 02.07.07 11:36. Заголовок: 64

включающее указание на его организационно-правовую формую. По этой причине оно не может рассматриваться как соответствующее требованиям предъявляемым законом.

ВЫВОД: В результате проведенного исследования установлено, что содержание учредительного договора не соответствует требованиям действующего законодательства РФ, учредительный договор КТ СИ недействителен.

II ФОРМА УЧРЕДИТЕЛЬНОГО ДОГОВОРА

В п.1 ст.83 ГК определено, что учредительный договор подписывается всеми его полными товарищами, следовательно, он оформляется в простой письменной форме путем составления единого документа, подписанного всеми полными товарищами, что и было сделано.

Однако, рассматривая требования к форме договора, как требование к выражению и закреплению воли сторон действительной сделки, направленной на возникновение правомерных последствий, оценка формы недействительной сделки не имеет юридического смысла.


III. Порядок заключения учредительного договора КТ СИ. Внесение изменений.

В соответствии с п..3 ст.154 ГК для заключения договора необходимо выражение согласованной воли двух сторон (двухсторонняя сделка) либо трех и более сторон (многосторонняя сделка).

В соответствии с п.1 ст.432 ГК договор считается заключенным, если между сторонами, в требуемой в подлежащих случаях, форме, достигнуто соглашение по всем существенным условиям договора.

Рассматривая порядок заключения договора с точки зрения придания документу, установленной законом формы, можно сделать вывод, что процедура заключения учредительного договора КТ СИ была соблюдена.

Однако, рассматривая порядок заключения договора как совокупность действий, направленных на заключение действительного договора, т.е. договора, влекущего возникновение предусмотренных в нем гражданских прав и обязанностей, следует еще раз обратить внимание на его не действительность (ничтожность).

 Отправлено: 02.07.07 11:37. Заголовок: 65

Тот же вывод (о соответствии внешней формы договора, при отсутствии порождаемых подписанными документами положительных правовых последствий) можно сделать применительно к изменениям, вносимым в учредительный договор.

По этим причинам, правовая оценка заключения учредительного договора, внесения в него изменений и дополнений не имеет юридического смысла, поскольку совершение недействительной сделки не является правомерным действием, порядок совершения неправомерных действий, законом не регулируется.

Второй вопрос. Соответствует ли порядок государственной регистрации КТ «Социальная инициатива и компания» действующему законодательству?

Как следует из представленных документов, КТ СИ было зарегистрировано Московской регистрационной палатой 27.04.1999г., регистрационный номер 007.721.

Государственная регистрация является завершающим этапом создания юридического лица, которому предшествует принятие решения учредителями о его создании, разработка и утверждение (подписание) учредительных документов. В соответствии СП.1 ст.167ГК принятие незаконного решения о создании юридического лица, структура которого не соответствует установленным требованиям, заключение учредительного договора КТ СИ, как недействительной сделки, не влечет каких-либо юридических последствий, за исключением тех, которые связаны с его недействительностью, сам учредительный договор недействителен с момента его совершения.

Недействительный учредительный договор не может считаться документом коммандитного товарищества, поскольку не способен порождать положительные правовые последствия, подача недействительного учредительного договора на государственную регистрацию носит заведомо незаконный характер, поскольку реализует противоправную цель – создание юридического лица с нарушением действующего законодательства.

Факт государственной регистрации КТ СИ, отсутствие отказа в государственной регистрации, по мнению экспертов, может объясняться существенными пробелами в нормативных актах, регулировавших процедуру государственной регистрации на тот период времени.

На момент создания КТ СИ процедура государственной регистрации регулировалась Положением

 Отправлено: 02.07.07 11:43. Заголовок: 66

о порядке государственной регистрации субъектов предпринимательской деятельности (утв. Указом Президента РФ от08.07.94 №1482) а также ст.34 и 35 Закона РСФСР от 25.12.90 «О предприятиях и предпринимательской деятельности».


В соответствии с преамбулой Указа Президента РФот 8 июля 1994 года Прилагаемое к нему Положение разрабатывалось в соответствии с законом РСФСР от 25 декабря 1990 г "О предприятиях и предпренимательсвокой деятельности", с учетом особенностей организационно-правовых форм юридических лиц, предусмотренных данным законом.

Исходя из особенностей организационно-правовых форм юридических лиц в Положении были сформулированы требования к составу и содержанию учредительных документов, подаваемых на государственную регистрацию.(пункт 3 раздела 1).

При этом указанный пункт Положения не был приведен в соответствие с требованиями ГК РФ, а потому регистрирующий орган, не имея возможности отказать в регистрации по формальным основаниям, должен был после регистрации уведомить созданное с нарушениями юридическое лицо о приведении учредительного договора в соответствии с требованиями действующего законодательства. При отказе или уклонении от выполнения названного требования, регистрирующий орган должен был обратиться в арбитражный суд с иском о признании недействительным учредительного договора и аннулировании регистрации юридического лица.

Факт государственной регистрации КТ СИ, тем не менее, не может являться основание для придания юридической силы недействительным положениям учредительного договора и узаконить создание КТ СИ в том виде, в котором это было предусмотрено в учредительном договоре. Поэтому, несмотря на государственную регистрацию и включение КТ СИ в единый государственный реестр, его создание как таковое не носит законный характер.

На разрешение правовой экспертизы поставлены также вопросы о соответствии закону порядка заключения, содержания и формы договоров и дополнительных соглашений к ним, заключаемых КТ СИ с гражданами.

С целью ответа на названные вопросы следует дать общую характеристику правовому регулированию инвестиционной деятельности и

 Отправлено: 02.07.07 11:56. Заголовок: 67

правоприменительной практике инвестировани гражданами жилищного (гаражного) строительства..

В течение длительного времени одним из способов инвестирования в жилищное и гаражное строительство и возникновения права собственности граждан на жилие и нежилые помещения является строительство жилых домов (гаражных комплексов) с помощью так называемых инвестиционных договоров.. В практической деятельности такие догоры получили различные названия: «О долевом участии в инвестировании сгроительства", "О долевом инвестировании", «Инвестиционного вклада» «О совместной деятельности в строительстве дома», «Об участии в инвестициях в строительство дома», «Инвестиционный контракт на строительство объекта" и др. Для экспертного исследования представлены договоры «О долевом участии в инвестировании строительства», договоры «Инвестиционного вклада», «Инвестиционно-обменные (разменные) договоры) "Ипотека-строй"

В правовом регулировании инвестиционной деятельности важное место занимают нормативные акты публичного порядка, регулирующие понятие инвестиций, устанавливающие круг лиц, выступающих субъектами инвестиционной деятельности; условия и порядок внесения инвестиций,
определяющие требования в области градостроительства, архитектурной
деятельности и пр. К подобным актам относятся: Закон РСФСР от 26.06.1991
г. № 1488-1 «Об инвестиционной деятельности в РСФСР», ФЗ от
25.02.1999г. №39-Ф3 « Об инвестиционной деятельности в Российской
федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений» (СЗ РФ.
199 №9. Ст. 1096), ФЗ от 167.11.1995 г. №169-ФЗ «Об архитектурной
деятельности в Российской Федерации (СЗ РФ.1995.№47. Ст.4473),
Градостроительный кодекс РФ от 07.05.1998г. (СЗ РФ.1998. №19. Ст. 2069).
Федеральным законом от 29.12.2004г. № 191 -ФЗ Градостроительный кодекс
РФ 1998 г. признан утратившим силу, за исключением ряда статей. С
01.01.2006г. настоящий Кодекс полностью утратил силу на основании ФЗ от
31.12.2005 .. №206-ФЗ. Новый Градостроительный кодекс РФ был принят
29.12.2004 г. и введен в действие с 31.12.2004г.(СЗ РФ. 2ОО5.№1 (ч.П.Ст.16)
Он применяется к отношениям по строительств), возникшим после введения
его в действие. К указанным отношениям, возникшим после введения его в
действие Градостроительный кодекс 2004,. применяется в части прав и
обязанностей, коюрыс возникнут после введения его в действие (ст.9 ФЗ от
29.12.01 №191-ФЗ)

Важно заметить, что в названных законах непредписываетсая (не
раскрывается , содержание условий инвестиционных договоров. В ст.7 ФЗ
"Об инвестиционной деятельности в РСФСР" было только указано что
"основным правовым документом, регулирующим производственно-
хозяйственные и другие взаимоотношения субъектов инвестиционной

 Отправлено: 02.07.07 13:01. Заголовок: 68

деятельности, является договор (контракт) между ними. Заключение договоров (контрактов), выбор партнеров, опредление обязательств, любых других условий хозяйствующих взаимоотношений, не противоречащих законодательству РСФСР и республик в составе РСФСР, является исключительной компетенцией субъектов инвестиционной деятельности. Согласно ст. 8 ФЗ «Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных » отношения йской
между субъектами инвестиционной деятельности осуцкетвтяются на основе договора и(или) государственного контракта, заключаемых между ними в соответствии с ГК РФ.

30 декабря 2004 г. был принят ФЗ №214-ФЗ "Об участии в долеом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации", вступивший в силу с 01.04.05 (СЗ РФ. 2005. №1 (ч.1).Ст.40) Согласно пункту 2 статьи 27 Закона его действие распространяется на отношения, связанные с привлечением денежных средств участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, разрешение на строительство которых получены после вступления в силу настоящего закона. Таким образом, по смыслу Закона его действие распространяется на правоотношения долевого участия, возникшие после 01.04.2005г., при условии, если разрешение на строительство выдано после 01.04.2005г.


Третий вопрос: Соответствует ли порядок заключения, содержания и формы договоров инвестиционного вклада, дополнительных соглашений к ним, заключенных КТ «Социальная инициатива и компания» с гражданами в период с 1009 по 2005 г.г. действующему законодательству, в том числе по объектам на земельных участках по адресам г. Москва бульвар Маршала Рокоссовского вл. 5-8 и вл. 42?

Представленные для исследования договоры инвестиционного вклада по объектам на земельных участках : бульвар Рокоссовского вл. 5-8, вл.42 заключались КТ СИ с гражданами для инвестировании их денежных средств. Их форма, содержание (условия договоров, права и обязанности сторон, ответственность), порядок изменения и расторжения договоров, структура договора как документа (порядок расположения пунктов, их наименование, нумерация и прочее) свидетельствуют о том, что тексты договоров составлялись по нескольким образцам. В их основе несколько различных по правовой природе примерных договоров, которые служили как образцы при

 Отправлено: 02.07.07 13:04. Заголовок: 69

составлении текстов договоров с конкретными гражданами. Условия договоров с конкретными гражданами, определяющие специфику исполнения договоров в отношении них, не нарушали единообразия содержания и не меняли правовой природы договора, заключенного по одному из образцов.

Важно также заметить, что все представленные для исследования договоры инвестиционного вклада (не зависимо от того, по какому образцу составлялся их текст) в день их заключения представляли собой документ состоящий, во-первых из «Договора инвестиционного вклада» (далее Основное соглашение) и, во-вторых из «Дополнительного соглашения №1» к этому договору. Даты обоих (основного и дополнительного) соглашений совпадали. Примечательно, что, как правило, текст дополнительного соглашения №1 содержал положения, принципиально изменяющие правовую природу обязательства, порождаемого основным соглашением. Составление дополнительного соглашения №1, в свою очередь, не исключало заключения в последующем других дополнительных соглашений (№2, №3, и т.д.), в том числе изменяющих правовую природу договора.

При этом текст основного соглашения «Договор инвестиционного вклада» оставался на протяжении всего исследуемого периода практически неизменным, составленным по одному образцу. Текст же дополнительного соглашения изменялся. Эти изменения, как правило, касались не специфики исполнения договора в отношении конкретных граждан, а правовой природы договора и характерны для определенного периода времени. Иными словами для отдельных периодов времени характерен определенный образец дополнительных соглашений, прежде всего образец Дополнительного соглашения №1. Исходя из содержания дополнительных соглашений в период деятельности КТ СИ по заключению договоров по объектам: бульвар Рокоссовского вл. 5-8, вл. 42 условно можно выделить следующие периоды: первый – с 2001 по Октябрь 2003г., второй – с Октября 2003 по 2004г., третий 2005г.

В дальнейшем под договором инвестиционного вклада понимается как основное соглашение, так и соглашения, заключенные во изменение или дополнение его, поскольку по своей правовой природе последние являются неотъемлемой частью основного соглашения и не могут существовать и исполняться отдельно от него. В тех случаях, когда речь пойдет об основном соглашении, об этом будет сделана специальная оговорка.

Для проведения анализа были исследованы имеющиеся в материалах уголовного дела №18/377425-06 договоры инвестиционного

 Отправлено: 02.07.07 13:10. Заголовок: 70

вклада и доп. соглашения к ним, заключенные КТ СИ с гражданами в период с 2001-2005г.г. по объектам: бульвар Рокоссовского вл.5-8, вл.42.

Общая характеристика основного соглашения, именуемого «Договор инвестиционного вклада». Исходя из содержания основных соглашений "Договор инвестиционного вклада", анализируемых без учета положений дополнительных соглашений к ним, указанные договоры опосредовали отношения по приему граждан в качестве вкладчиков-коммандитистов КТ "Социальная инициатива и компания". При этом как уже отмечалось, их текст оставался на протяжении всего исследуемого периода практически неизменным, составленным по одному образцу . Большинство положений договоров повторяют правила, установленные ГК. Указанные договоры не предусмотрены действующим гражданским законодательством, однако не противоречат ему и являются законными по своему содержанию. С точки зрения содержания и формы основные соглашения «Договор инвестиционного вклада», взятые в отрыве от юридической цели, которую ставили вкладчики вступая в КТ СИ, не противоречат действующему законодательству.

Хотя содержание договоров не соответствует их названиям (поскольку объекты гражданского права – объекты инвестирования в них не указаны), однако это не делает их недействительными. Как было отмечено в Обзоре судебной практики ВС РФ (от 19.09.2002) по спорам между гражданами и организациями, привлекающими денежные средства граждан для строительства, в условиях отсутствия в законах регламентации договоров об инвестиционной деятельности суды исходили из их содержания, а не из наименования и такая точка зрения была поддержана Верховным судом РФ (см.БВС РФ.2003.№2).

Указанный вывод, однако, подлежит корректировке, поскольку, как уже отмечалось, все договоры инвестиционного вклада в день их заключения представляли собой документ, состоящий из основного соглашения и дополнительного соглашения №1. Поэтому в дальнейшем анализ договоров будет представлять собой анализ, как основных соглашений, именуемый "Договор инвестиционного вклада", так и дополнительных соглашений к ним. При этом в зависимости от содержания дополнительных соглашений договоры будут разделены на несколько групп.

 Отправлено: 02.07.07 13:13. Заголовок: 71

Первая группа договоров инвестиционного вкада. Основные соглашения и дополнительные соглашения к ним заключались в период с 2001г. по октябрь 2003г.

Дополнительным соглашением №1 предусмотрено, что первоначальный взнос по договору инвестиционного вклада следует считать инвестиционными средствами, направленными на строительство квартиры. Установлен предельный срок предоставления жилья – не более 24 месяцев со дня внесения суммы инвестиционного вклада в складочный капитал товарищества.

Из содержания дополнительного соглашения усматривается, что юридической целью передачи вкладчиком денежных средств товариществу является получение в будущем одной из квартир в строящемся доме.

Вместе с тем, юридическая цель по участию в качестве вкладчика-коммандитиста в коммандитном товариществе и юридическая цель по приобретению в будущем квартиры в счет оплаченных денежных средств не могут реализовываться одновременно, так как противоречат друг другу.

В соответствии с п. . ст. 82 ГК вкладчики-коммандитисты участвуют в товариществе на вере на началах риска, несут риск убытков, связанных с деятельностью товарищества, в пределах сумм внесенных ими кладов в складочный капитал.

В связи с этим, товарищество не может брать на себя обязательство, а вкладчик-коммандитист не может иметь право на получение при выходе товарищества конкретной квартиры или суммы, эквивалентной стонмости квартиры, поскольку результаты будущей финансово-хозяйственной деятельности товарищества заранее не известны.

Противоречие юридической цели, вытекающей из основного договора и юридической цели дополнительного соглашения дает основание заключить, что документ, именуемый дополнительным соглашением, не является таковым по-существу, поскольку не дополняет основной договор, а полностью изменяет его природу, преобразуя одно обязательство в другое. Обязательство, которое возникло в связи с подписание дополнительного соглашения, является возмездным и двусторонне обязывающим. Вкладчик вносит авансовый платеж за получение в будущем квартиры, товарищество принимает обязательство построить за счет инвестиционных ресурсов и передать ему одну из квартир с оговоренными характеристиками. Производимые вкладчиками платежи не

 Отправлено: 02.07.07 13:15. Заголовок: 72

являются взносами в складочный капитал, а есть авансы, полученные товариществом.

Сказанное означает, что договоры инвестиционного вклада и дополнительного соглашения №1 не могут рассматриваться в качестве договоров о принятии граждан во вкладчики КТ СИ.

Вторая группа договоров инвестиционного вклада. Договоры, включающие наряду с дополнительным соглашением №1, дополнительное соглашение №2.

В указанном доп.соглашении №2 предусмотрено начисление процентов на сумму вклада в размере 12% годовых в валюте. Начисление процентов производится с момента внесения первого взноса до 14.01.03. Выплата процентов осуществляется при выходе вкладчика из товарищества с получением своего вклада в натуральном виде ( в виде квартиры). При получении вклада в денежной форме вкладчик лишается права на получение процентов.

Как уже отмечалось, принятие товариществом обязанностей по выплате заранее оговоренных процентов на вклад свидетельствует о том, что правовая природа отношений между товариществом и гражданином не соответствует правовой природе отношений между товариществом и коммандитистом. С вкладчика снимается риск убытков, он может получать доходы в виде процентов вне зависимости от размера прибыли товарищества. Установление права на получение процентов в соглашении между

 Отправлено: 02.07.07 13:17. Заголовок: 73

товариществом и вкладчиком дает основание полагать, что между вкладчиком и товариществом возникают отношения, сходные с отношениями из договора займа или коммерческого кредита (ст.823ГК). Последнее наиболее верно, поскольку сумма т.н "взноса в складочный капитал" исходя из существа отношений гражданина и товарищества должна квалифицироваться как аванс, уплачиваемый в счет платы за имущество (квартиру)

Сказанное означает, что договоры инвестиционного вклада и доп.соглашения №2 не могут рассматриваться в качестве договоров о принятии граждан во вкладчики КТ СИ,

Третья группа договоров инвестиционного вклада. К этой группе могут быть отнесены договоры, заключенные в период с октября 2003 по декабрь 2004г. Содержание заключаемых доп. соглашений №1 и иных доп.соглашений было изменено.

В соответствии с доп. соглашением №1, при выходе из товарищества вкладчик имеет право получить свой вклад в денежном выражении или натуральной форме в виде квартиры в строящемся доме при условии внесения в складочный капитал 100% стоимости квартиры. После окончания строительства квартира передается в собственность вкладчика. В случае получения вкладчиком своего вклада в натуральной форме устанавливается предельный срок предоставления квартиры в собственность вкладчика не более 36 месяцев со дня внесения полной суммы инвестиционного вклада.

Таким образом, следуя буквальному содержанию слов и выражений этот документ регулирует порядок расчетов между вкладчиком и коммандитным товариществом при выходе вкладчика из товарищества, предусматривая для вкладчика два альтернативных права – требовать вклад в денежной форме или в виде квартиры.

 Отправлено: 02.07.07 13:20. Заголовок: 74

Вместе с тем это доп. соглашение так же содержит признаки сделки, подразумевающей соглашение об ином обязательстве: двустороннем возмездном обязательстве по приобретению гражданином определенного имущества (квартиры) по истечению оговоренного периода времени при условии оплаты 100% его стоимости.

Как следует из п. 3 дополнительного соглашения 100% взнос в склодный капитал опосредует оплату 100% стоимости кваотипы. Кроме того, как уже было скатано выше, юридическая цель по участию вкладчика-коммандитиста в коммандитном товариществе и юридическая цель по приобретению в будущем одной из квартир в строящемся доме в счет Оплаченных денежных средств не могут реализовываться одновременио т к Противоречат друг другу. Наличие у гражданина права требования квартиры означает. что на нем не лежат риски, связанные с результатами деятельности товарищества. Таким образом, существующее у гражданина атьтернативное право требования предполагает юридическую возможность а) получения квартиры в собственность, при оплате ее 100% стоимости б) в случае, если квартира оплачена не полностью или гражданин не желает получить квартиру он вправе требовать возврата уплаченной им суммы аванса.

Вышеуказанное также подтверждается п. 4 и п. 5 дополнительного Соглашения №2 от 01 декабря 2ООЗг к Договору инвестиционного вклада №2361 от 03.12.02г. В соответствии с п. 4 устанавливается предельный срок Предоставления квартиры в собственность вкладчика не более 36 месяцев со цня внесения полной суммы инвестиционного вклада. П. 5 предусматривает, (то в случае нарушения п. 4 товарищество обязуется предоставить Гражданину в течение шести месяцев с момента истечения срока указанного в п.4 дополнительного соглашения по его заявлению готовую равноценную квартиру, без каких-либо доплат с его стороны.


Четвертая группа договоров инвестиционного вклада. К этой группе относятся договоры, заключенные в 2005г.

Доп.соглашение №1 к такому договору предусматривает, что после получения