Отправлено: 31.05.07 17:34. Заголовок: Уг. Дело. Допросы. Департамент инвестиций-1

стр.1
- Разгоняев Сергей Васильевич
- Унижаев Андрей Игоревич
стр.2
- Алтухов Константин Николаевич
- Шумкин Александр Васильевич
стр.3
- Яковенко Александра Борисовна
- Носенко Светлана Юрьевна
стр.4
- Робков Константин Александрович
- Семенова Елена Георгиевна
стр.5
- Жулина Екатерина Александровна
- Кузьминова Лариса Анатольевна
- Брыжин Юрий Александрович
- Антипов Денис Николаевич
стр.6
- Колыванов Игорь Николаевич
- Подворчан Алексей Сергеевич
- Салихов Анатолий Николаевич
стр.7
- Жулин Александр Анатольевич
- Холод Иван Витальевич
- Юрьев Сергей Борисович
- Глотов Александр Алексеевич
- Плахотин Игорь Валериевич
-

 Отправлено: 31.05.07 17:35. Заголовок: 54-55 – Разгоняев – 1

05 июня – Протокол допроса свидетеля – Разгоняев Сергей Васильевич

1. Фамилия, имя, отчество Разгоняев Сергей Васильевич
2. Дата рождения 15.07.1954 года рождения
3. Место рождения: г. Куйбышев
4. Место жительства и (или) регистрации: г. Москва, ул. Большая Набережная, дом № 19, корп. 1,кв.№ 188.
телефон: 542-41 -03.
5. Гражданство Российская Федерация
6. Образование: высшее.
7. Семейное положение, состав семьи: женат.
8. Место работы или учебы - не работает, пенсионер. телефон- нет._________
9. Отношение к воинской обязанности — не военнообязанный
10. Наличие судимости - со слов не судим. .

Я родился и вырос в г. Куйбышеве, где обучался в нескольких школах. После окончания средней школы № 42 г. Кубышева я поступил в Высшее военное командное училище связи имени Орджоникидзе з г. Ульяновске, где обучался в период с 1971 по 1975 год. Далее я проходил службу в вооруженных силах СССР и РФ ,на различных должностях по своей специальности - инженер связи. В частности, я служил в Якутской АССР в г. Тикси. В 1976 - 1977 годах я обучался в институте стандартизации и метрологии. После обучения в котором проходил службу там же в Тикси в должности метролога. В 1978 году я был переведён на должность старшего инженера - метролога в войсковую часть ПРО в г. Наро - Фоминск - 13 Московской области. С 1982 года я служил в войсковой части г. Сергиев -Посад - 15 начальником метрологической слу жбы При исполнении служебных обязанностей я периодически исполнял обя -шности дознавателя в воинской части. В 1998 году я ушёл в отставкл и в настоящий момент являюсь пенсионером вооружённых сил РФ. По службе я неоднократно был награждён наградами: «За отвагу на пожаре» за тушение лесных пожаров в августе 1971 года, а также я награждался медалями за бе упречную службу. После ухода в отставку в мае 1998 года я стал зашштгься поиском работы. Я решил обратиться в ЗАО «Социальная инициатива». О данной компании : был наслышан ещё в период службы как о строительной компании

 Отправлено: 01.06.07 08:40. Заголовок: 56 - Разгоняев - 2

занимающейся возведением жилья для военнослужащих. Каких - либо знакомств у меня в данной компании не было, устраивался я в неё без поддержки с чьей - либо стороны. Я успешно прошёл собеседование у генерального директора компании Латышева Александра Илларионовича. Карасёв Николай Федорович в тот момент занимал должность президента ЗАО, но находился в больнице, увидел я его только в октябре 1998 г. С мая 1998 года я был принят на должность исполнительного директора по программе строительства жилых домов на ул. Большой Набережной г. Москвы. Данное строительство велось по частичному финансированию Министерства обороны РФ для жилищного обеспечения военнослужащих. Частичное финансирование осуществлялось частными инвесторами, которые вкладывали свои средства через договоры долевого участия в строительство квартир. Одновременно я был назначен председателем жилищно -строительного кооператива «СИНКАР», который привлекал средства пайщиков ЖСК и направлял на строительство квартир как для военнослужащих, так и гражданских лиц. Я являюсь председателем данного кооператива по настоящее время. В настоящее время дома на Большой Набережной сданы в эксплуатацию. В мои обязанности как исполнительного директора входило заключение договоров с частным;! инвесторами на условиях, которые устанавливало руководство ЗАО. Президентом ЗАО, а впоследствии президентом товарищества мне путём выдачи доверенности было делегировано полномочие на подписание договоров инвестиционных вкладов и договоров долевого участия после предварительной проверки текста и условий договоров юридической, финансовой и прочими службами.

В дальнейшем с 2002 г. или 2003 года уже в коммандитном товариществе я занял должность руководителя программы по строительству ряда объектов - жилищного дома в г. Химки на ул. Панфилова, владение № 4, торгового центра на ул. Молодёжной г. Химки и других объектов в Московской области. Перечень объектов, которые я курировал, периодически варьировался и мне сложно перечислить их в настоящее время. Дом на ул. Панфилова при мне был сдан в эксплуатацию. Торговый центр также полностью построен, в настоящий момент он -~олько не сдан в эксплуатацию. Фактически мои обязанности не изменились, я так же продолжал заключать договоры инвестиционного вклада или долевого участия с частными инвесторами на условиях, устанавливаемых руководством товарищества.

С 2003 года я был назначен на должность заместителя начальника инвестиционного управления. На данной должности я курировал несколько направлений, а именно: 1) жилищное строительство в Подмосковье и в Москве (ул. Большая Набережная, д. Марфино Одинцовского района, г. Мытищи и другие), 2) строительство нежилых сооружений в Москве и Подмосковье (гостиниц, гаражных комплексов и прочее), 3) курирование направлений зарубежного развития компании (строительство жилья на Украине, развитие проектов, предлагаемых зарубежными фирмами). В мои обязанности входило доведение до руководителей различных программ по строительству условий привлечения инвестиций, " устанавливаемых

 Отправлено: 01.06.07 08:41. Заголовок: 57 - Разгоняев - 3

руководством товарищества, контроль за исполнением
установленных условий, планов, созданных для программ (для продажи квартир ( в среднем от 4 до б квартир в месяц на объект).

Вопросы привлечения инвестиций в регионах России занимался Черкасов Ю.А. и подчиненные ему менеджеры.

По работе я непосредственно подчинялся начальнику инвестиционного управления Карасёвой Наталье Ивановне. Распоряжения о выполнении служебных заданий мне отдавала она. Над ней находились вице -президенты и президент товарищества - Карасёв Н.Ф.

В основном я занимался курированием производств, учреждённых товариществом на территории Украины, которые занимались строительством жилых домов для населения в г. Донецке, Севастополе и г. Евпатории.

В моём подчинении находились два менеджера Кусраева Марина Николаевна (ушла в декретный отпуск в 2005 г.), Лиховская Наталья Юрьевна ( в сентябре 2005 г. она ушла в отпуск по болезни и впоследствии уволилась) и Михайловская Ольга Александровна (она уволилась в 2006 году в связи с невыплатой заработной платы).

Заработная плата выплачивалась мне официально. Последние два года она составляла от 20 до 40 тысяч рублей.

С начала 2005 года я был переведён на должность начальника отдела зарубежных проектов ТФПГ «Доступное жильё», то есть на понижение. Это было вызвано структурными изменениями, моим возрастом. Я против данной перестановки не возражал, в заработной плате я не потерял. Я стал заниматься только курированием проектов на Украине.

С января 2006 г. по 10 апреля 2006 г. в связи с тем, что ТФПГ «Доступное жильё» оказалось финансово не состоятельным, я занимал должность начальника отдела зарубежных проектов в коммандитном товариществе «Социальная инициатива и компания». С 10 апреля 2006 г. я уволился из товарищества в связи тем, что возникли проблемы с выплатой заработной платы. Кроме того, меня не устраивал Черкасов Ю.А. как руководитель, который, по - моему мнению, не сможет вывести товарищество из кризиса.

В период моей работы компания претерпела преобразование, а именно в 1999 году было создано коммандитное товарищество «Социальная инициатива и компания», в которое вошло ЗАО «Социальная инициатива». Данное преобразование, по моему мнению, было произведено в целях оптимизации финансовой деятельности, более эффективного использования средств инвесторов, которые привлекались для строительства жилья.

После создания товарищества стали заключаться договоры инвестиционного вклада, который было возможно направлять на реализацию различных проектов, оптимизацию финансовых потоков, что позволяло реализовывать программу строительство жилья по доступным ценам, которые не могли себе позволить другие строительные организации. Несмотря на заключение данных договоров, после окончания строительства объектов с инвесторами дополнительно заключались договоры о долевом

 Отправлено: 01.06.07 08:42. Заголовок: 58 - Разгоняев - 4

участии в строительстве в связи с необходимостью оформления
данных квартир в собственность инвесторов.

В период с мая 1998 до начала 2005 года деятельность ЗАО, а затем товарищества развивалась, происходило расширение сферы производства в регионы, создание представительств и филиалов, которые также занимались строительством жилья и прочих объектов недвижимости. После появления слухов о подготовке нового закона «О долевом участии в строительстве» а тем более после его принятия в конце 2004 г. начались первые проблемы с привлечением средств вкладчиков. Возникла проблема с переоформлением порядка привлечения средств под строительство жилья, в частности пришлось создавать жилищно - строительные кооперативы, через которые привлекать средства в строительство. У вкладчиков появилась возможность в любой момент потребовать свои средства обратно, что не позволяло при оттоке средств нормально продолжать строительство объекта.

Кроме того, периодически у товарищества стали появляться проблемы с властями, разрешение которых требовалось на строительство объектов. Как в Москве, так и в регионах власти старались обложить товарищество различными условиями, которые требовали огромных побочных затрат, например: переселение ветхого фонда, строительство инженерных коммуникаций и прочее. Например, такая проблема возникла в г. Мытищи, когда при строительстве жилого дома на ул. Юбилейной требовалось переселить в него жильцов из ветхого дома на ул. Крестьянской, снести ветхий дом и построить новый дом на месте снесённого. Подобные затраты не позволяли строить дешёвое жильё, которое требовалось, вкладчикам.

Вопрос следователя: От чего зависело заключение частным инвестором договора инвестиционного вклада или долевого участия в строительстве?
Ответ: Для оформления строящегося жилья в собственность помимо договора инвестиционного вклада готовились и другие документы, которые требовали органы юстиции. По - моему, в одном из городов Центрального федерального округа, органы юстиции принимали в качестве основания возникновения права собственности и договоры инвестиционных вкладов с пакетом необходимых документов, в частности, с дополнительными соглашениями. Выбор между данными договорами делал сам частный инвестор, приходивший в компанию. Обычно на ранних этапах строительства заключался договор инвестиционного вклада, потому что при заключении данного договора вкладчик имел возможность получить доход от вклада, а также в любое время направить свой вклад на другой объект товарищества. Этот договор снижал риски по строительству до объёма своего вклада. Договор долевого участия в строительстве обычно заключался на поздних этапах строительства, поскольку в нём объект вложения инвестиций конкретизировался, что не позволяло переводить вклад на другой объект, получать доходность от вклада. Юридически нельзя было заключать договор долевого участия в строительстве пока не была готова просктно -сметная документация, и не были начаты строительные работы.

 Отправлено: 01.06.07 08:42. Заголовок: 59 - Разгоняев - 5

Вопрос следователя: Поясните, что Вам известно о
взаимоотношениях коммандитного товарищества «Социальная инициатива и компания», полного товарищества Холдинг «Социальная инициатива и компания» и ТФПГ «Доступное жильё»?
Ответ свидетеля: Как мне стало известно при работе в компании Транснациональная финансово - промышленная группа «Доступное жильё» была создана в соответствии с федеральным законом «Об СНГ» для координации работы компаний, действовавших на Украине, коммандитного товарищества и полного товарищества. Полное товарищество занималось оптимизацией и распределением финансовых потоков группы компании аудитом финансовой деятельности компаний и прочими финансовыми услугами. Коммандитное товарищество занималось привлечением инвестиций и реализацией инвестиционных контрактов.

Вопрос следователя: Вам известно каким образом привлекались денежные средства в КТ, ПТ, ТФПГ, на каких условиях?
Ответ свидетеля: Коммандитное товарищество занималось привлечением средств по договорам инвестиционного вклада и долевого участия для инвестирования в строительство. ПТ «Холдинг «Социальная т ва» занималось оказанием финансовых услуг коммандитному овариществу (лизинг, перемещение финансовых средств, кредитование, др.), но более подробно это должно быть указано в учредительных документах данных организаций. ТФПГ «Доступное жильё», как я полагаю, получало доход от координации услуг компаний, входивших в её состав, как правляющая компания.

Вопрос следователя: Как регулировалась цена за 1 кв.м. жилья при заключении договоров, с кем это согласовывалось, кто из сотрудников занимался непосредственно этой работой, на что делался акцент?
Ответ свидетеля: Расчёт цены квадратного метра жилья, как мне известно, производился. специалистами строительного и финансового управлений, управления поставок, на местах сотрудниками филиалов, с учётом рыночной стоимости квадратного метра жилья, стоимости строительных материалов, экономической эффективности работы предприятий, входящих в структуру товарищества. Учитывая несколько объективных факторов при строительстве, а также не преследуя цели сверхприбыли, появлялась возможность установления цен, которые были по уровню ниже рыночных. Инвестиционное управление уже получало готовый расчёт цены, который обязано было применять при заключении договоров инвестиционного вклада

Вопрос следователя: Вам известно, какие объемы денежных средств, привлеченных от вкладчиков, направлялись на подготовк)" проектно-сметной документации, строительство?
Ответ свидетели: На подготовку проектно - сметной документации и проведение строительных работ направлялось от 60 до 80 процентов от привлечённых средств в зависимости от условий контракта с администрацией муниципального образования (в частности от

 Отправлено: 01.06.07 08:43. Заголовок: 60 - Разгоняев - 6

неоходимости переселения населения, развития инфраструктуры
и так далее).

Вопрос следователя: Чем Вы можете объяснить проблемы с выполнением обязательств коммандитным товариществом перед вкладчиками?
Ответ: Данные проблемы, по моему мнению, были обусловлены целым рядом факторов. Во - первых, это могло быть вызвано массой административных препятствий, которые создавали администрации муниципальных образований, ставя дополнительные дорогостоящие условия перед товариществом перед выделением участка и выдачей разрешения на строительство. В частности, проблемы с выдачей разрешении па строительство жилого комплекса на бульваре Маршала Рокоссовского г. Москвы были вызваны недовольством местных жителей, которые не желали, чтобы на месте где находился холм, на котором зимой катались дети, был возведён жилой комплекс. Бывший глава управы «Богородское», где находится данный объект, также не хотел, чтобы данная горка была снесена. При этом местным жителям никто не удосуживался сообщить, что под данной горкой находилось захоронение изотопных отходов, которое давно нужно было рекультивировать. Ряд глав городов требовали проведения огромных работ по развитию инфраструктуры, что также тормозило работы по строительству. Массу времени и средств отнимало получение согласований на строительство в архитектурных учреждениях, природоохранных органах, коммунальных хозяйствах, водоканале. Я не исключаю, что ряд проблем в работе товарищества и реализации проектов, был вызван упущениями в руководстве товариществом, нерациональном использовании финансовых средств. Свое действие на ухудшение положения товарищество оказал и новый закон о долевом участии в строительстве, который ввёл намного более жёсткие требования к строительным фирмам, условиям договоров долевого участия и условиям привлечения средств на строительство жилья.

 Отправлено: 01.06.07 08:44. Заголовок: 61-62 - Разгоняев - 1

03 октября - Протокол допроса свидетеля - Разгоняев Сергей Васильевич


Ранее данные мной показания помню и подтверждаю.
Вопрос следователя: Участвовали ли Вы в приобретении акций коммерческого банка «СтройПромбанк»?
Ответ свидетеля: Да, в конце 2004 года со всеми сотрудниками товарищества было проведено совещание, которое проводил Карасёв Н.Ф. Он сообщил нам, что товарищество приобрело коммерческий банк «Инзенский» (название происходит от названия города Инза. расположенного между Москвой и Пензой), который будет являться открытым акционерным обществом, как это принято в американской банковской системе. Карасёв Н.Ф. сказал, что всем сотрудникам товариществе предлагается приобретать акции этого банка. Это было предложение, которое никто не оспаривал, как и все остальные решения и предложения Президента. Номинал акций, которые предлагались сотрудникам, я не помню. Был рекомендован определённый размер денежной суммы, которую каждый сотрудник должен был внести на приобретение акций. Кто именно оглашал этот размер, я не помню. В соответствии с этой рекомендацией я внёс около 20 000 рублей, возможно чуть больше. Деньги я вносил в товарищество на основании заключенного мной договора инвестиционного вклада. Кто именно от лица товарищества заключал со мной договор, я не помню. Кто именно разбивал договоры

 Отправлено: 01.06.07 08:45. Заголовок: 63 - Разгоняев - 2

сотрудникам, и кто их собирал, я не помню. Скорее всего, кто - то из бухгалтерии. Я заполнил и подписал бланк договора, который мне выдали, и вернул его, а затем мне вернули уже подписанный договор. Деньги по договору я внёс в кассу товарищества в центральном офисе. Кредитов для этого я не брал. Впоследствии я подписывал ещё какие - то документы, связанные с приобретением акций банка, которые предоставляли мне сотрудники банка «СтройПромБанк» в офисе этого банка, которым находился в том же здании, где и центральный офис товарищества. Примерно в январе 2006 года меня по телефону пригласили в офис этого банка, который располагался в гостинице «Молодёжная». Я приехал в офис банка и мне предложили продать принадлежащие мне акции, объяснив это тем, что товарищество продаёт кому - то банк. Я согласился, подписал соглашение о расторжении договора, на основании которого я приобрёл акции, и мне вернули вложенную мной сумму. Каких - либо документов, связанных с приобретением акций этого банка у меня на руках не сохранилось. Больше я в этот банк своих денежных средств не вкладывал. Хочу обратить внимание, что в этом банке открыт расчётный счёт жилищного кооператива «Синкар», председателем которого я являюсь до сих пор. На этот расчётный счёт три члена кооператива до сих пор перечисляют взносы за приобретённые квартиры в жилом комплексе на ул. Большая Набережная. Этот счёт я открыл по собственной инициативе наряду со счётом в Сбербанке, чтобы членам кооператива было удобно вносить взносы прямо в здании, где находился центральный офис товарищества.

Вопрос следователя: Принуждались ли сотрудники товарищества вносить денежные средства на приобретение акций «СтройПромБанка»?
Ответ свидетеля: Мне об этих фактах ничего не известно, хотя подспудно все работники понимали, что отказ приобрести акции, а следовательно, неподдержание линии руководства, могло негативно сказаться на их работе в компании.

Вопрос следователя; Вам выдавались на руки документы, которые свидетельствовали бы о том, что Вы стали держателем пакета акций банка?
Ответ свидетеля: Нет, не выдавались.

Вопрос следователя; Вам начислялись так называемый «технические» премии, то есть премии, которые Вы не получали, а сразу переводили на приобретение акций «СтройПромБанка»?
Ответ свидетеля: Да, в начале 2005 года подобные премии мне начислялись, но в каком размере он были начислены и каким образом я перевёл их на приобретение акций, я не помню. При расторжении договора с банком я получил обратно только вложенные мной 20 000 рублей. О внесённой премии я не спрашивал и мне их получить не предлагали.

Вопрос следователя: Вам известно, кто был предыдущим владельцем банка «Инзеский» («Стройпромбанк») и кому этот банк был продай впоследствии?
Ответ свидетеля; Нет, мне эта информация не известии.

Вопрос следователя: Поясните, что Вам известно о строительстве гостиницы «Москва» в г. Владикавказе?

 Отправлено: 01.06.07 08:46. Заголовок: 64 - Разгоняев - 3

Ответ свидетеля: Мне известно, что строительство этой гостиницы вело КТ «Социальная инициатива и компания». Этот проект курировали в разнос время Салихов А.Н., Кусраев М.Р. и Пинчук В.М. Я в вопросы строительства этого объекта не вникал. Могу только предположить, что инициатива привлечения товарищества в качестве инвестора этого объекта могла исходить от бывшего президента РСО - Алания Дзасохова, но достоверными данными я не располагаю.

Вопрос следователя: Известно ли Вам, кто являлся разработчиком текстов договора инвестиционного вклада и договора о долевом участии в строительстве, которые использовались КТ «Социальная инициатива и компания» в период его существования? Проводилась ли правовая экспертиза этих договоров сторонними юридическими фирмами?
Ответ свидетеля: Точно мне это не известно. Могу только предположить, что текст договоров был разработан правовым управлением товарищества. Скорее всего, базой для этих договоров послужили уже используемые на тот момент договоры Коммандитным товариществом «ДСК - 1» г. Москвы (существует на рынке уже II лет, то есть было создано раньше, чем «Социальная инициатива»). О проведении правовой экспертизы текстов этих договоров сторонними юридическими фирмами, мне ничего не известно.

Вопрос следователя: Вам известно, из чего складывалась цена на квадратные метры жилья, которые устанавливались филиалами при продаже объектов компании в регионах?
Ответ свидетеля: Да, этот расчёт производился путём суммирования расходов и предполагаемой прибыли товарищества по конкретному объект;. Расходы компании на объект состояли из следующих составляющих: от 3 до 10 процентов от стоимости объекта составляли расходы на содержание филиала, до 10 процентов - расходы на рекламу объекта, от 60 до 80 процентов - расходы на проектирование и строительство объекта, 6-8 процентов предполагаемая прибыль от реализации объекта. Расчёт цен всегда основывался на изучении рынка недвижимости в конкретном регионе. Как правило, расчёты эти производились при активном участии инвестиционного управления, которому впоследствии предстояло реализовывать квадратные метры объекта. Следует отметить, что инвестиционным управлением обычно корректировались цены на только что приобретённый компанией объект, поскольку сначала разработкой контракта занималось управление развития товарищества. Сотрудники управления развития не преследовали цели тщательного изучения рынка недвижимости в регионе. Для них главной целью было просто заключение инвестиционного контракта и получение премии, в связи с его заключением. Вопросы дальнейшей реализации этого контракта и продажи в объекте жилья их не интересовали. В результате иногда получалось, что подготовленный управлением развития инвестиционный контракт предполагал реализацию квадратных метров в объект по завышенным ценам, по которым население в регионе приобретать жильё не стало бы. В этом заключалось постоянное противоречие между Инвестиционным управлением и управлением

 Отправлено: 01.06.07 08:46. Заголовок: 65 - Разгоняев - 4

развития, то есть в целях, которые они преследовали. Если инвестиционное управление было заинтересовано в реализации строящегося объекта, то перед Управлением развития стояла цель заключения контракта без учёта его перспективности.

Вопрос следователя: Участвовали ли Вы в реализации объекта - жилой комплекс по адресу: г. Москва, бульвар Маршала Рокоссовского владение 5 - 8 и 42?
Ответ свидетеля: Несмотря на то, что я некоторое время занимал должность заместителя инвестиционного программы № 1, которая занималась этим объектом, я этот объект не реализовывал и а проблемы с ним не вникал. Мне известно, со слов сотрудников компании, в частности Журавлёвой, что этот объект имел массу проблем, которые не позволяли начать его строительство. До «Социальной инициативы» за этот объект брались несколько инвесторов, но так и не вышли на строительную площадку. По объекту существовали проблемы с жильцами близлежащих домов, которые были против строительства, и с администрацией района «Богородское», которая также была на стороне жильцов. Объект требовал трудоемкого и дорогостоящего проекта рекультивации заражённой почвы во владении 5 - R. Что - либо более подробное по объекту я пояснить не могу. Возможно, что я реализовывал квадратные метры на этих объектах, когда электронная база по всем объектам была объединена, и каждый менеджер имел возможность продавать любой объект.

Вопрос следователя: Участвовали ли Вы в реализации объекта - жилой дом по адресу: г. Звенигород, ул. Фрунзе?
Ответ свидетеля: Нет, Этим объектом я никогда не занимался.

 Отправлено: 01.06.07 08:47. Заголовок: 66-67 - Разгоняев - 1

24 января 2007 - Протокол допроса свидетеля - Разгоняев Сергей Васильевич

Вопрос следователя: Подписывали ли Вы договоры инвестиционного вклада и иные договоры, дополнительные соглашения к ним по инвестированию строительства объектов КТ "Социальная инициатива и компания" по адресу: г. Москва, бульвар Маршала Рокоссовского вл.5-8, 42? Если да, то по чьей инициативе, либо по чьему указанию, на основании каких документов?
Ответ свидетеля: Да, я мог подписывать договоры инвестиционного вклада и дополнительные соглашения к ним по инвестированию строительства объектов КТ "Социальная инициатива и компания" по адресу: г. Москва, бульвар Маршала Рокоссовского, владения 5 - 8 и 42. Эти

 Отправлено: 01.06.07 08:47. Заголовок: 68 - Разгоняев - 2

договоры я подписывал на основании доверенности, выданной мне Президентом КТ "Социальная инициатива и компания" Карасёвым Н.Ф. Доверенности на право подписи договоров инвестиционных вкладов Карасёв Н.Ф. стал выдавать в тот момент, когда количество объектов, которые инвестировала компания, стало увеличиваться, и у него стало мало времени для их рассмотрения и подписания. Данная ситуация была неудобной как для менеджеров, так и для клиентов, потому что могла привести к тому, что подписания договора приходилось ждать несколько дней. В результате Карасёв Н.Ф. объявил, что он поручить подписание договоров инвестиционных вкладов нескольким сотрудникам компании. Когда я был назначен на должность заместителя начальника инвестиционного управления КТ "Социальная инициатива и компания" мне несколько раз выдавались от имени Карасёва Н.Ф. доверенности на право подписи договоров инвестиционных вкладов по различным объектам, которые прописывались в тексте доверенности. Эти доверенности наделяли доверенное лицо ограниченным правом - только на подписание договоров инвестиционных вкладов. Срок действия выданной доверенности составлял 3 года, если её не отменял Президент. Данное полномочие я использовал в случае если отсутствовал по какой - либо причине директор инвестиционной программы или иной сотрудник этой программы, так же как и я уполномоченный подписывать такие договоры. Договоры инвестиционных вкладов я получал либо в канцелярии, либо от менеджеров инвестиционных программ. Таким образом, для подписания договоров требовалась только доверенность. Когда я был переведён с должности начальника инвестиционного управления на должность руководителя отдела зарубежных программ, т.е. на понижение, доверенность, выданная мне не отменялась, и мне продолжали приносить договоры на подпись.

Вопрос следователя: Изучали ли Вы при подписании содержание договора, соглашения к нему, вносили ли какие-либо коррективы в текст договора, обращали ли внимание на стоимость I кв.м. жилья, нежилых помещений, сроки сдачи объекта?
Ответ свидетеля: Да, я изучал содержание каждого договора инвестиционного вклада, который я получал на подпись от менеджеров или составлял сам на основании имевшегося в компании шаблона. Я имел право вносить коррективы в договор, который готовился другим менеджером, Как правило, коррективы вносились на стадии подготовки договора в зависимости от конкретной ситуации, если того требовал вкладчик. Если изменения договора, которых требовал вкладчик, могли повлиять на суть договора и не укладывались в рамки существовавшего шаблона, менеджер направлял их в юридическую службу, где специалисты проверяли его и давали своё заключение о возможности его внесения в договор. Я всегда проверял, чтобы на договоре на каждом листе стояла виза менеджера и виза специалиста правового управления. Данные визы свидетельствовали о том, что договор соответствует типовому шаблону, и стоимость квадратного метра недвижимости в нём соответствует установленным приказом

 Отправлено: 01.06.07 08:47. Заголовок: 69 - Разгоняев - 3

Президента ценам. Цены могли быть откорректированы отдельным распоряжением Карасёва Н.Ф. или Карасёвой Н.И.

Сроки сдачи объекта указывались только в договорах долевого участия в строительстве. В договорах инвестиционных вкладов указывались предельные сроки предоставления жилья. Указывать эти сроки в дополнительных соглашениях решил Карасёв Н.Ф., он объяснял это тем, что компания пользуется денежными средствами вкладчика и в любом случае через 24 месяца эти средства приносят доход, который позволяет приобрести вкладчику жильё в том случае, если объект не будет построен. Эти сроки указывали менеджеры программ. Постепенно менеджеры тех дирекций, объекты которых не строились, выходили на Карасёву Н.И. и Карасёва Н.Ф. с инициативой увеличить эти сроки, объясняя это тем, что реально компания не сможет своевременно предоставить им жильё. Карасёв Н.Ф. пошёл навстречу, и дал согласие на увеличение сроков предоставления жилья.

Таким образом, я досконально не вникал в суть каждого договора, который приносили мне на подпись, а только проверял наличие в договоре виз соответствующих должностных лиц компании.

Если я сам составлял договор, то я указывал в нём цену, которая была установлена приказом Президента или отдельным распоряжением. Предельные сроки предоставления жилья также указывались в дополнительном соглашении на основании Приказа Президента. Увеличение этих сроков производилось также с согласия Карасёва Н.Ф. В данном случае я также согласовывал текст с сотрудником правового управления.

Вопрос следователя: Визировались ли представляемые Вам на подпись проекты договоров, если да, то кем конкретно?
Ответ свидетеля: Каждый договор инвестиционного вклада, который предоставлялся мне на подписание должен был иметь визу менеджера, его составившего, и сотрудника правового управления, который проверял его на соответствие установленным правовым нормам. Этот порядок согласования и подписания был установлен соответствующим приказом Президента КТ "Социальная инициатива и компания".

Вопрос следователя: Могли ли Вы вносить изменения в проект договора, соглашения после их визирования, могла ли корректироваться цена кв.м., соответствовала ли эта цена существующей на тот период среднерыночной? Если нет, то по какой причине?
Ответ свидетеля: Мне это было не нужно, я подписывал готовый текст договора, согласованный с правовым управлением. После согласования текста с сотрудником правового управления внесение изменений в него было запрещено, корректировать цену квадратного метра также не допускалось. Стоимость квадратного метра жилья, которая указывалась в договорах инвестиционных вкладов, была установлена приказом Президента КТ "Социальная инициатива и компания" или отдельным его распоряжением. Цена квадратного метра недвижимости на объектах на бульваре Маршала Рокоссовского г. Москвы была ниже стоимости аналогичного жилья на аналогичной стадии строительства в других компаниях примерно на 30 - 40

 Отправлено: 01.06.07 08:48. Заголовок: 70 - Разгоняев - 4

процентов. Я считаю, что цены эти были реальными, потому что у других компаний они завышены. На эти деньги реально можно было построить эти объекты, потому что стоимость была объективно рассчитана. Кроме того, денежные средства вкладчиков могли быть использованы дважды. Я имею в виду тот случай, когда вкладчик, вложивший свои средств в строительство квартиры в объекте на бульваре Маршала Рокоссовского г. Москвы не выдерживал ожидания и забирал свой вклад, но на его место всегда приходил новый вкладчик. В результате средства первого вкладчика компания использовала практически бесплатно в период его пребывания в капитале

Вопрос следователя: По какой причине заключались новые дополнительные соглашения к уже заключенным договорам?
Ответ свидетеля: Причины могли быть самыми разными. Вкладчик мог попросить изменить сроки внесения платежей по вкладу, или мог решить приобрести квартиру большей площади, что требовало внесении изменений в дополнительное соглашение. Также вкладчикам предлагалось заключать дополнительное соглашение, согласно которому на внесённый ими вклад начислялись проценты, точно не помню в каком размере, но он был приближен к размеру ставки рефинансирования Центрального банка России. Это был один из методов, который был введён Карасёвым Н.Ф., для повышения интереса вкладчиков к вложению средств в нашу компанию и предотвращения оттока уже привлечённых вкладов. Вкладчикам предлагалось также заключать дополнительные соглашения, согласно которым их вклад страховался в размере 2 процентов от суммы вклада. Это заинтересовывало вкладчика, поскольку гарантировало ему возврат вклада и позволяло экономить собственные средства.

Вопрос следователя; Общались ли Вы лично с потенциальными вкладчиками перед подписанием договора, какие при этом обсуждались вопросы?
Ответ свидетеля: Да, я вёл работу с потенциальными вкладчиками перед подписанием с ними договоров. Вопросы с ними обсуждались самые разные, как правило, это были условия договора инвестиционного вклада, сроки внесения платежей по вкладу в складочный капитал, сроки окончания строительства, стоимости квадратного метра жилья и вопросы внесения каких - либо изменений в текст договора, страхование рисков, условия возврата вклада.

Вопрос следователя: Что Вам известно о реализации договора Ж342/Р-1100 «О реализации инвестиционного проекта на территории Восточного административного округа г. Москвы» рег. №1048, заключенного с ООО «СФК «Атолл», где последнее являлось заказчиком, а КТ «Социальная инициатива и компания» - инвестор ом-за строй щи ком и одновременно генеральным подрядчиком по строительству жилых комплексов адресам: г. Москва, бульвар Маршала Рокоссовского, владение 5-8, г. Москва, бульвар Маршала Рокоссовского, владение 42?
Ответ свидетеля: О реализации этого договора мне почти ничего не известно, потому что в период работы менеджером в инвестиционной

 Отправлено: 01.06.07 08:49. Заголовок: 71 - Разгоняев - 5

программе № 1 я занимался привлечением инвестиций в строительство жилого дома на ул. Большой Набережной г. Москвы. Об объектах на бульваре Маршала Рокоссовского я могу только пояснить, что КТ "Социальная инициатива и компания" работало по этому проекту с компанией «Атолл», генеральным директором которого являлась Парфёнова. Парфёнова заняла такую позицию, что с ней могли общаться только избранные сотрудники компании, в частности, Коваль. С этим объектом проблемы заключались в том, что Парфёнова не могла получить разрешение на строительство, поскольку объект заключал з себе целый ряд проблем, но по их сути я пояснить что - либо затрудняюсь. Основной проблемой, как я знаю, было то, что Управа района «Богородское» и местные жители были против начала строительства.

Вопрос следователя: По каким причинам не был реализован данный проект?
Ответ свидетеля: Как я уже сообщил, объект имел целый комплекс проблем, основной из которых была проблема с тем, что Управа района была против застройки этих участков.

Вопрос следователя: Разъяснялось ли потенциальным вкладчикам (перед заключением договоров), вкладчикам (заключившим договора) о существующих проблемах при реализации данного проекта?
Ответ свидетеля: Да, доводились. В 2003 году Журавлёва СП. проводила с вкладчиками собрание, на котором им сообщала имеющиеся с объектом проблемы, связанные с получением необходимых согласований в органах власти. Вкладчикам предлагалось расторгнуть ранее заключенные договоры, но они отказались, потому что объект был очень привлекательный для вложения средств.

Вопрос следователя: Кто представлял информацию о положительных перспективах строительства этого объекта?
Ответ свидетеля: Сотрудники ПЭСО, занимавшиеся согласованием документации по этому объекту, кто именно, я точно не знаю, на вопросы менеджеров инвестиционного управления о дальнейших перспективах объекта сообщали, что вскоре все вопросы с документацией будут решены.

Вопрос следователя: По какой причине вкладчики стали расторгать договора?
Ответ свидетеля: Основной причиной массовых расторжений договоров инвестиционных вкладов по объектам на бульваре Маршала Рокоссовского г. Москвы стало то, что были затянуты сроки начала строительства. Второй причиной можно назвать ограничение объёма возврата средств вкладчиков и затягивание сроков возврата

Вопрос следователя: Имело ли КТ "Социальная инициатива и компания" реальные инвестиционные возможности и производственные мощности для реализации принятых на себя обязательств по объектам на бульваре Маршала Рокоссовского г. Москвы?
Ответ свидетеля: Инвестиционные возможности у КТ "Социальная инициатива и компания" безусловно были, они могли бы позволить привлечь

 Отправлено: 01.06.07 08:49. Заголовок: 72 - Разгоняев - 6

необходимые подрядные организации для реализации этого проекта. Имелись и собственные производственные мощности, размещённые в г. Тамбове, которые можно было направить на строительство.

Вопрос следователя: Давалось ли Вам указание препятствовать расторжению договоров инвестиционных вкладов и выходу вкладчика из КТ "Социальная инициатива и компания"?
Ответ свидетеля: Нет, мне таких указаний не давалось. Наоборот, Карасёв Н.Ф. говорил, что держать людей не надо, на их место, всё равно, придут новые вкладчики. Возможно, что такие указания могли даваться менеджерам летом и осенью 2005 года, когда начался массовый отток вкладов, но в это время я уже не занимался расторжением договоров инвестиционных вкладов, потому что занимался зарубежными проектами компании.

Вопрос следователя: Известно ли Вам о создании КТ "Социальная инициатива и компания" и прочими фирмами, связанными с ним, юридических лиц за рубежом, а также приобретении объектов недвижимости в иностранных государствах?
Ответ свидетеля: За исключением юридических лиц, созданных на территории Украины, мне не известно, чтобы КТ "Социальная инициатива и компания" создавало юридические лица и приобретало объекты недвижимости в иностранных государствах. Хотя из многих государств (Испании, Черногории, Кипра, Ирана, Иордании, Германии) поступали очень интересные и выгодные коммерческие предложения, но Карасёвым Н.Ф. они не принимались.

 Отправлено: 01.06.07 08:50. Заголовок: 73-74 - Унижаев - 1

06 июня - Протокол допроса свидетеля - Унижаев Андрей Игоревич

1. Фамилия, имя, отчество Унижаев Андрей Игоревич
2. Дата рождения 04.10.1960 г.
3. Место рождения г Кострома.
4. Место жительства и (или) регистрации г. Москва, ул. Островитянова, д. 9, корп. 4, кв. 83, тел.д. 902 - 86 - 35, моб. 8-926-588-50-91
5. Гражданство РФ
6. Образование высшее
7. Семейное положение, состав семьи женат.
8. Место работы или учебы: КТ "СИ и К", старший менеджер отдела учёта активов и обязательств, тел. 628 - 02 - 02
9. Отношение к воинской обязанности: офицер запаса
10. Наличие судимости сослов не судим.

Я родился в г. Костроме, обучался в средней образовательной школе там же. После окончания школы я поступил и прошёл обучение в Костромском Высшем воеино - командном училище химической защиты. После обучения в училище я служил в вооруженных силах СССР и РФ на различных должностях. Окончил службу в марте 1993 г. в должности командира воинской части, дислоцированной в г. Алма - Ата респ. Казахстан. После увольнения в запас я работа исполнительным директором ТОО «Фантом» в респ. Казахстан (торговля продуктами питания), директором по продажам ТОО «Авиа - сервис» в респ. Казахстан, директором филиала «Ульяновского авиационного завода» в г.Москве, около 7 месяцев проработал директором управления регионального развития в ООО «Инвесткинопроект», откуда был уволен по собственному желанно.

 Отправлено: 01.06.07 08:50. Заголовок: 75 - Унижаев - 2

О компании «СИиК» я узнал из сети «Интернет», когда занимался поиском нового места работы. Знакомых у меня в данной компании не было, никто мне в трудоустройстве а данную организацию не помогал. Я стандартно направил в товарищество резюме после чего был приглашён в офис компании на ул. Земллной Вал г. Москвы Собеседование со мной проводили менеджер отдела персонала Сюткина Оксана, затем через некоторое время со мной беседовала начальник отдела кадров. Также со мной беседовал начальник Управления инвестиции Черкасов Ю.А., кем он тогда был, я точно не помню (заместитель или начальник управления). После прохождения собеседований я был направлен на обучение. Обучение проходил там же на ул. Земляной Вал. В ходе обучения я был ознакомлен с историей и порядком создания компании, ее структурой, программами, которыми занимается компания. Обучение проводилось в течение двух недель, после чего я сдал экзамены на знание законодательства, регулирующего деятельность компании, программ компании («Живи и выкупай», «Накопи и живи» и так далее), знание структуры и истории компании. Экзамены я сдал успешно и был назначен на должность менеджера группы ближних регионов инвестиционного управления коммандитного товарищества «Социальная инициатива и компания». По работе я подчинялся начальнику группы ближних регионов Злобину Алексею Вячеславовичу. Начальником управления в тот момент являлся Черкасов Юрий Александрович. В мои обязанности входича координация работы представительств товарищества в таких городах как Воронеж, Курск (находился в стадии открытия), Белгород (находился в стадии открытия), получение данных о работе представительств, согласование перевода инвестиционных вкладов с одного объекта на другой, контроль за ценообразованием на жильё, контроль потока клиентов, согласование работ служб в целях повышения инвестиционного потока (в частности, со службой по связям с общественностью).

В течение месяца я прошёл испытательный срок и продолжил работу в вышеуказанной должности.

С 01 октября 2004 г. было создано полное товарищество «Холдинг «Социальная инициатива и компания» и я был переведён на должность менеджера инвестиционного управления этого полного товарищества, в это же время решением руководства полного товарищества директорам филиалов были выданы доверенности на выполнение расширенных полномочий по деятельности филиала, в частности, заключение инвестиционных контрактов в регионах, заключение договоров с подрядчиками и др. Мои должностные обязанности не изменились, я продолжал заниматься координацией работы филиалов в ближних регионах, в частности: Воронеже, Курске, Владимире, Костроме, Туле, Ярославле. Количество городов постепенно увеличивалось по мере работы. Я продолжал заниматься координацией работы филиалов, согласованием вопросов между различными службами полного товарищества в целях увеличения инвестиционного потока, отслеживать интенсивность инвестиционных

 Отправлено: 01.06.07 08:50. Заголовок: 76 - Унижаев - 3

потоков в регионах, отслеживать ценообразование в целях предотвращения завышения или занижения цен в филиалах. Периодически я выезжал в командировки в филиалы, где проверял совместно с другими менеджерами порядок заключения договоров, распределения жилой площади В строящемся жилье (согласно составляемым «шахматкам»), выдачи свидетельств на вклад (причины их невыдачи), выяснял причины снижения инвестиционных потоков, общественного мнения о компании на местах. В связи с расширением полномочий исполнительных директоров я и другие менеджеры управления не имели права воздействовать на директоров в вопросах заключения инвестиционных контрактов и прочих вопросах хозяйственной деятельности. Менеджеры управления занимались тестированием менеджеров инвестиционных отделов филиалов на наличие навыков работы, знание порядка работы. Я занимался только контролем инвестиционных отделов в филиалах. Однако, если я видьл, что директор вёл непрофессиональную политику по привлечению инвестиций и ведению строительства, то я по итогам проверок филиалов в ходе командировок направлял в соответствующие службы полного товарищества служебные записки, где отражал выявленные, по моему мнению, проблемы в руководстве филиалом.

В январе или феврале 2005 г. (в месяце могу ошибиться) я был переведён на должность старшего менеджера инвестиционного управления (название было немного иным) полного товарищества «Холдинг «Социальная инициатива и компания». Данный перевод не сказался на объёме полномочий, а отразился на количестве контролируемых филиалов, в частности в это время были добавлены Кострома, Ярославль, Владимир.

С апреля 2005 г. (в месяце я опять нее могу ошибиться) я был переведён на должность старшего менеджера Траиснациональ=юй финансово -промышленной группы «Доступное жильё», а с июля 2005 г. был назначен заместителем начальника управления - начальником отдела координации региональных проектов. 'У меня в подчинении были Клеймёнова Алёна Игоревна (уволилась в октябре 2005 г.), Чижов Андрей Юрьевич, Рязанцев Владимир Иванович, Ратов Сергей Николаевич (они уволились в январе -феврале 2006 г.). Координаты, сотовые телефоны данных лиц мне не известны. Я продолжал контролировать филиалы по инвестиционному направлению, у меня расширились полномочия по сбору информации о строительной и инвестиционной деятельности филиалов. После обработки информации я в необходимых случаях докладывал о возникших проблемах в управление безопасности и прочие службы, которые имели полномочия по воздействию на филиал по конкретному направлению.

Когда начался отток вкладов из коммандитного товарищества, ТФПГ «Доступное жильё» прекратило своё фактическое существование по причине отсутствия финансирования, и в январе 2006 г. я перешёл в коммандитное товарищество «Социальная инициатива и компания» на должность начальника отдела по управлению региональными проектами (точное название другое, нужно уточнить), а при сокращении количества

 Отправлено: 01.06.07 08:50. Заголовок: 77 - Унижаев - 4

сотрудников я занял должность старшего менеджера учёта активов и исполнения обязательств. В мои обязанности входит составление учёта обязательств и активов КТ "СИ и К" по всем регионам России, составление реестра вкладчиков в целях дальнейшего возвращения вкладов или предоставления жилья. Как мне известно на настоящий момент почти во всех областях и республиках, за исключением, Нижнего Новгорода, Якутии и Калуги, строительство заморожено в связи с возбуждением уголовного дела и изъятием необходимой документации.

Вопрос следователя: Поясните, известны ли Вам причины создания полного товарищества «Холдинг «Социальная инициатива и компания», причины создания Транснациональной финансово - промышленной группы «Доступное жильё», их взаимоотношения между собой, движения денежных средств между данными компаниями?
Ответ свидетеля: Цели создания руководством коммандитного товарищества полного товарищества «Холдинг «Социальная инициатива и компания» мне не известна, но в ходе работы у меня слолилось мнение, что основной её целью было управление и координация действий компаний, входящих в холдинг. ТФПГ «Доступное жильё» была создана как управляющая компания, занимающаяся разработкой стратегии развития товарищества и прочих дочерних компаний, а также координации их деятельности, в том числе зарубежных компаний. Каким образом происходило движение денежных средств между ПТ, КТ "СИ и К" и ТФПГ мне не известно.

Вопрос следователя: Каким образом было установлено распределение финансовых ресурсов, привлекаемых у вкладчиков на строительство жилья?
Ответ свидетеля: Как мне известно, при создании представительств в регионах было установлено, что все инвестиционные вклады полностью направлялись представительством на расчётный счят коммандитного товарищества в г. Москву. Собранные средства решением руководства распределялись на развитие, строительство и прочие нужды. После создания филиалов с 01.10.04 г., когда директорам филиалов были даны бо ее. широкие полномочия по расходованию средств, были установлены нормы на направление привлечённых инвестиций в филиал. При выполнение плана привлечения инвестиций, который устанавливался для филиалов начальником управления инвестиций с учётом развития филиала и стадии строительства, филиалу устанавливалась норма перевода привлеченных средств от запланированных в размере 30 процентов на расчётный счет центрального офиса. 70 процентов от запланированных привлеченных средств оставалось в филиале для развития и строительства. Если же филиал не выполнял план привлечения инвестиций, то в зависимости от положения дел в нём могло быть принято решение об оставлении ста процентов от привлечённых средств либо о передаче филиалом в центральных офис 30 процентов от фактически привлеченных средств (если у филиала было)

 Отправлено: 01.06.07 08:51. Заголовок: 78 - Унижаев - 5

критическое положение). Общий план расходон и доходов, следовательно и общий план привлечения инвестиций, устанавливался Бюджетной комиссией (в какую именно структуру <КТ "СИ и К" или ПТ «Холдинг «СИ и К») она входила, я не помню).

Вопрос следователя: Имели ли Вы право на подписание договоров инвестиционного вклада с частными инвесторами?
Ответ свидетеля: Нет, мне не выдавалось доверенности на заключение данных договоров. Как я помню, подобные полномочия имелись только у начальника управления инвестиции или его заместителя

Вопрос следователя: Каким образом устанавливалась цсш Н1 квадратный метр строящегося коммандитным товариществом жилья в решони?
Ответ свидетеля: К каждому инвестиционному контракту управлением развития товарищества готовился финансово - экономически расчёт эффективности инвестиционного проекта. В данном расчёте указывалась стоимость строительно - монтажных работ, себестоимость квадратного метра строящегося жилья. Обычно в расчёте приводилась рентабельность проекта в размере от 5 до 20 процентов от смоимостп затрат. Цена квадратного метра устанавливалась приказом генерального директора КГ "СИ и К", который направлялся в представительстве После создания с 01.10.04 г. филиалов иена рассчитывалась филиалами, принималась приказом директора филиала и утверждалась генеральным директором товарищества.

Вопрос следователя: Каким образом заключался инвестиционный контракт и каким образом он реал и зовы в алея?
Ответ свидетеля: Поиском объекта для инвестиционного контракта и его разработкой занималось управление развития коммандитного товарищества, а впоследствии полного товарищества «Холдинг «Социальная инициатива и компания». Проект разрабатывался совместно с производственно - строительно - экономическим объединением. После разработки проекта и заключения контракта с конкретным муниципальным образованием генеральным директором коммандитного товарищества издавался приказ о поручении реализации данного проекта вновь создаваемому филиалу или уже существующему филиалу. После 01 октября 2004 г. разработку инвестиционного проекта и расчёт его экономической эффективности осуществлял филиал, а затем его директор представлял его на утверждение руководству коммандитного товарищества и согласовывал с президентом ТФПГ Карасёвым Н.Ф. Каким именно образом направлялись инвестиционные потоки, я точно сказать не могу, потому что не занимался финансовым управлением компании.

Вопрос следователя: Помните ли Вы какие именно программы существовали в товариществе и предлагались частным инвесторам?
Ответ свидетеля: Программ для улучшения жилищных условий было создано много, все их вспомнить я сейчас затрудняюсь. Например, были программы с названиями «30 на 70», «Живи и выкупай», «Накопи и живи», "Ипотека - строй". Все они были разработаны самим Карасёвым НФ. Все

 Отправлено: 01.06.07 08:52. Заголовок: 79-80 - Унижаев - 6

они сводились к тому, что вкладчикам предоставлялась возможность улучшить как свои жилищные условия при отсутствии у них достаточных денежных средств с помощью финансовых инструментов товарищества и кредитного потребительского кооператива, так и преумножить имеющиеся у них денежные средства с помощью тех же инструментов. При ознакомлении вкладчика с услугами коммандитного товарищества, ему предоставлялось право выбора того или иного инструмента. Всем вкладчикам разъяснялось и давалось указание менеджерам разъяснять вкладчикам, что коммандитное товарищество является финансовой структурой, а не строительной компанией, то есть мы занимались инвестированием различных проектов в целях извлечения прибыли, а не просто строительством жилья. В частности имелась возможность приобрести квартиру путём внесения 30 процентов от ее стоимости, а оставшуюся сумму на приобретение жилья получить в качестве кредита в кооперативе, имелась возможность накопления недостающей суммы в кооперативе, а затем получения кредита на недостающую сумму, и прочие варианты. Имелась возможность внесения от 50 до 70 процентов от стоимости квартиры, а остальную сумму выплатить в рассрочку. Данные программы действительно работали, использовались в регионах.

Вопрос следователя: Какие нарушения или недостатки выявлялись Вами при проведении проверок инвестиционных отделов региональных филиалов?
Ответ свидетеля: Фактов грубых ошибок (игры иа ценах, двойных продаж) и нарушений не выявлялось. Обычно выявлялись задержки в выдаче свидетельств на вклад, неопытность штатных сотрудников, недостатки в работе с потенциальными клиентами. По поводу рациональности использования кредитных ресурсов филиалов я пояснить ничего не могу, потому что это в мои полномочия не входило, и я не мог влиять на решения в данной области работы филиалов.

Вопрос следователя: Какие причины, по Вашему мнению, повлияли на возникновение проблем с выплатой денежных средств коммандитным товариществом вкладчикам? По какой причине возникали проблемы со строительством жилья в региональных центрах?
Ответ свидетеля: На возникшие проблемы повлиял целый ряд факторов, по моему мнению. В большинстве городов были проблемы со сбором исходно - разрешительной документации. Эти проблемы тормозили начало строительства домов. Товарищество никогда не начинало строительство до сбора полного пакета документации. В результате из - за бюрократических проволочек у вкладчиков возникало недовольство затягиванием сроков начала строительства, они начинали забирать свои вклады обратно. Массовое возвращение вкладов вызывало задержки в финансировании проектов. По ряду филиалов проблемы с началом строительства возникали из - за нерасторопности директоров филиалов, которые не могли своевременно начать необходимые работы, эффективно организовать приток инвестиций в строительство. По ряду объектов

возникали проблемы с земельными участками, которые оказывались не переведёнными в необходимую категорию земель, оказывались в собственности третьих лиц, которые препятствовали началу строительства.

Вопрос следователя: Занимались ли Вы инвестициями в фонды и привлечением средств в кредитные потребительские кооперативы?
Ответ: Нет, я занимался только инвестициями в жильё.

 Отправлено: 01.06.07 10:37. Заголовок: 81-82 - Алтухов - 1

06 июня - Протокол допроса свидетеля - Алтухов Константин Николаевич

1. Фамилия, имя, отчество Алтухов Константин Николаевич
2. Дата рождения 24.01.1962 г.
3. Место рождения ст. Пашино Новосибирской области.
4. Место жительства и (или) регистрации г. Москва, Лермонтовский проспект, д. 2, корп. 1, кв. № 55,
Телефон: 705 - 69 - 76 , моб. 8-926-229-51-12
5. Гражданство РФ
6. Образование высшее
7. Семейное положение, состав семьи женат, один несовершеннолетний ребенок.
8. Место работы или учебы: КТ "Социальная инициатива и компания", начальник отдела реализации проектного финансирования, тел. 628 - 02 - 02
9. Отношение к воинской обязанности: подполковник запаса.
10. Наличие судимости со слов не судим.
11. Паспорт или иной документ, удостоверяющий личность свидетеля: паспорт 45 99 937096, выдан 22 февраля 2000 года ОВД района "Жулебино"

До 1977 года я обучался в средней школе п.г.т. Мирный Евпаторийского горсовета. В 1977 я поступил в Киевское суворовское военное училище. В 1979 году поступил в Новосибирское высшее военно -политическое общевойсковое училище, которое окончил в 1983 году. С 1983 по 1985 год проходил службу в Киевском военном округе в должности заместителя командира роты по политической части. С 1985 по 1990 годы проходил службу в Центральной группе войск на различных должностях. С 1990 по 1993 годы обучался в Гуманитарной академии Вооружённых сил РФ. С 1993 по 1996 годы проходил службу в Отдельной дивизии оперативного назначения ВВ МВД РФ на различных должностях. С 19% по 2002 г.г. проходил военную службу на Центральном узле связи ВВ МВД'РФ. 11 января 2002 г. я уволен в запас по состоянию здоровья, после чего стал

 Отправлено: 01.06.07 10:38. Заголовок: 83 - Алтухов - 2

искать новое место трудоустройства. От знакомых я узнал, что в Коммандитное товарищество «Социальная инициатива и компания» требуются сотрудники. Я узнал, что данная компания занимается инвестиционно - строительной деятельностью. При приёме на работу со мной беседовал помощник президента компании по кадрам, начальник инвестиционного управления Карасёва Наталия Ивановна. После прохождения стажировки в офисе на ул. Маросейка г. Москвы, я прошёл собеседование лично с Президентом товарищества Карасёвым Н.Ф., после чего был принят на работу в должности менеджера инвестиционного управления КТ "Социальная инициатива и К". В мои обязанности входило привлечение инвестиций в строительство многофункционального комплекса по адресу: г. Москва, ул. Никулинская, владение 2. Данный комплекс должен состоит из гаражных боксов и нежилых помещений коммерческого назначения. На тот момент комплекс находился в стадии разработки, инвестиции активно не шли. Проект комплекса приходилось неоднократно дорабатывать для повышения его коммерческой привлекательности. Активный этап строительства комплекса был весной 2004 - весной 2005 года. Летом 2004 г. возникли проблемы с фундаментом по причине некачественного бетона. Пришлось проводить дополнительные работы по усилению фундамента. В настоящий момент построена подземная часть данного комплекса. Этим комплексом я занимался недолго, месяца четыре. За этот период на строительство было привлечено около 10 миллионов рублей. В начале сентября 2002 года я уволился из товарищества по собственному желанию, которое было вызвано личными обстоятельствами. В апреле 2003 г. я вновь поступил на работу в компанию на должность старшего менеджера инвестиционного управления товарищества. Мне было поручено ведение работы по привлечению инвестиций на реализацию проекта строительства Всероссийского детского парка чудес на ул. Нижние Мневники г. Москвы по проекту 3. Церетели. В начале на данном объекте планировалось строительство первой очереди Всероссийского детского парка, которая включала гостиничный комплекс, детский развлекательный комплекс, комплекс ресторанов различных кухонь мира. Инвестиционный контракт был заключён с Фондом детского парка чудес, учредителем которого являются Правительство г. Москвы, Российская Академия художеств и президент РАХ 3. Церетели. Согласно контракту КТ "Социальная инициатива и К" предоставлялось право разработки 33 гектаров острова. За период с середины 2003 г. до начала 2005 г. по данному проекту КТ "СИ и К" были проинвестированы проектные работы по формированию концепции объектов первой очереди и установлен забор, огораживающий территорию под застройку. Кроме того, была профинансирована разработка градостроительного обоснования всего комплекса. В марте 2005 г. по инициативе Фонда детского парка чудес инвестконтракт был расторгнут с мотивировкой, что дальнейшее сотрудничество между КТ "СИ и К" и Фондом не представляется возможным. После этого товариществу в течение последующих двух месяцев, как мне известно, фактические затпйты были

 Отправлено: 01.06.07 10:39. Заголовок: 84 - Алтухов - 3

возмещены. Однако реальные затраты по данному объекту были гораздо больше (накладные расходы: зарплата штата сотрудников, аренда офиса и др.). Кроме меня данным объектом занимались и другие менеджеры: Федорин Николай Васильевич, Яшин Александр Анатольевич, Робков Константин Александрович, Колыванов Игорь Николаевич. Также к работе привлекались сотрудники службы связей с общественностью, сотрудники Проектного строительно - экономического объединения компании и т.д. Руководителем программы в этот период был Жулин Александр Анатольевич. Примерно в июле 2003 г. я был назначен заместителем руководителя данной инвестиционной программы. В мои обязанности входило руководство менеджерами, маркетинговое изучение инвестиционных контрактов, которые предлагались управлением развития КТ "Социальная инициатива и К", анализ рынка недвижимости на предмет рентабельности, взаимодействие с другими структурами КТ "Социальная инициатива и К" по реализации конкретного инвестиционного проекта, решение различных организационных и технических вопросов, подготовка предложений по повышению коммерческой привлекательности объектов, инвестируемых КТ "Социальная инициатива и К". В данную программу помимо проекта парка чудес входило инвестирование строительства всех гаражных комплексов КТ "Социальная инициатива и К" на территории г. Москвы. С лета 2004 г. инвестиционная программа включила всех менеджеров, занимающихся объектами коммерческой недвижимости (культурно - общественный комплекс - женский центр на Цветном бульваре, многофункциональный комплекс на ул. Никулинской г. Москвы и другие объекты). В настоящий момент Культурно- общественный комплекс «Женский центр» на Цветном бульваре построен на 85 процентов (за исключением отделки и внутренних инженерных систем), построены гаражные комплексы на Рубцовской набережной, ул. Воронежской, ул. Адмирала Лазарева г. Москвы, на 80 процентов на Чечерском проезде г. Москвы, торговый комплекс в г. Химки Московской области. Для инвестирования строительства данных проектов, в зависимости от состояния объекта и желания соинвестора, заключались договоры инвестиционного вклада или договоры о долевом участии в строительстве. Работая в должности менеджера, я разъяснял при переговорах с потенциальными вкладчиками условия заключения договоров на инвестирование объектов, возможность заключать как договоры инвестиционного вклада, так и договор долевого участия в строительства

С реализацией некоторых инвестиционных контрактов возникали проблемы, как например, с производственно — торговым комплексом «Зеленоградский». В 2003 г. был заключен инвестиционный контракт с ООО «ПТК «Зеленоградский», одним из учредителей которого являлся один из департаментов Правительства г. Москвы. В соответствии с контрактом планировалась застройка около 60 га на территории г. Зеленограда различными объектами коммерческого назначения. После того как был фактически утверждён генеральный план застройки микрорайона летом 2004

 Отправлено: 01.06.07 10:46. Заголовок: 85 - Алтухов - 4

г.. сгало известно, что соседи по участку {по - моему, ООО «Магистраль 21 век») смогли оформить права собственности на объекты незавершённые строительством, расположенные на данном участке земли. Из - за этого реализация проекта застопорилась, мы требовали от руководства 000 «ПТК «Зеленоградский» выяснить причины оформления данных объектов а собственность и действительность данных прав, что не сделано до сих пор, в частности из-за смены руководства 000 «Г1ТК «Зеленоградский». В настоящий момент права КТ "Социальная инициатива к К" по реализации данного контракта арестованы.

Другой пример- проблемы возникли и с реализацией проекта офисного центра на ул. Каланчевской, вл. 32 в г. Москве, заключённого с 000 или ЗАО «Пушкинская площадь». На данный проект привлекались инвестиционные средства, были выполнены проектные работы, но реализовать инвестиционный проект не представилось возможным по причине отсутствия у заказчика разрешения на строительство, о наличии которого данная организация заверяла руководство товарищества. В связи с этим работы по проекту были свернуты, а инвестиционные средства возвращены вкладчикам.

Инвестиционная стоимость объектов рассчитывалась отделом экономики строительства в ПЭСО и отделом финансового анализа Финансового управления КТ " Социальная инициатива-и К". Менеджеры изучали стоимость данного проекта и давали своё заключение о перспективе реализации объекта по рассчитанной стоимости объекта.

Вопрос следователя: Вам известно, с какой целью были созданы полное товарищество «Холдинг «Социальная инициатива и компания», Транснациональная финансово — промышленная группа «Доступное жильё»?
Ответ свидетеля: Главной целью создания данных компаний было распределение функций между структурами, их упорядочение, создание вертикали власти в структуре. Необходима также была разгрузка работы КТ " Социальная инициатива "и К", поскольку количество объектов росло, что не позволяло надлежащим образом осуществлять их руководство при старой структуре.

Вопрос следователя: Вам известно о финансовых взаимоотношениях между КТ "СИ и К", полным товариществом «Холдинг «Социальная инициатива и компания» и транснациональной финансово - промышленной группой «Доступное жильё»?
Ответ; Нет, их финансовые взаимоотношения мне не известны. Лично я каких - либо должностей в ПТ «Холдинг «СИ и К» и ТФПГ «Доступное жилье" не занимали

Вопрос следователя: Кем предоставлялись Вам образцы договоров? Какие виды договоров предлагались соинвесторам?
Ответ свидетеля: Образцы договоров готовились и предоставлялись для работы правовым управлением КТ "СИ и К". При привлечении соинвесторов на строительство коммерческой недвижимости- нашей программой использовались договоры инвестиционного вклада/до го воры

 Отправлено: 01.06.07 10:49. Заголовок: 86 - Алтухов - 5

долевого участия в строительстве. Инвесторам предлагались оба вида договоров, разъяснялись их условия, возможности, которые имелись у инвестора при их заключении. Различие между данными договорами сводилось к тому, что при договоре инвестиционного вклада объект инвестиций мог быть изменён по соглашению сторон. Что позволяло инвестору переводить свой вклад на более интересный для него объект. При заключении же договора долевого участия для перевода вклада требовалось расторжение договора. Кроме того, при заключении договора инвестиционного вклада перед окончанием строительства всё равно требовалось заключение договора о долевом участии для оформления прав собственности на объекты недвижимости. Каких - либо проблем по перезаключению договоров и переводу вкладов никогда не возникало. Единственный случай, когда не было возможности для заключения договора о долевом участии, это в период разработки проектно - сметной документации на строительство объекта, поскольку не имелось возможности закрепить за инвестором конкретную площадь на объекте.

Вопрос следователя: Занимались ли Вы объектами жилого строительства? Что Вам известно о порядке работы с объектами жилого строительства, проблемах по данному направлению деятельности товарищества?
Ответ свидетеля: Нет, объектами жилого назначения я не занимался. Я только слышал о возникавших проблемах на данном направлении на совещаниях, связанных с получением технических условий для строительства на ряде объектов, имели место взаимоисключающие распоряжения руководства муниципальных образований, возникали проблемы с разработкой инфраструктуры на данных объектах.

Вопрос следователя: Какие объекты реализуются товариществом в настоящий момент?

Ответ свидетеля: Когда стало понято, что погашение задолженности, образовавшейся перед со инвесторам и, возможно только в результате реализации имеющихся у товарищества активов, был создан отдел по реализации проектного финансирования, которым я руковожу. Мы занимаемся поиском стратегических инвесторов на строительные площадки и объекты компании, систематизацией и анализом сведений по проектам, проведением переговоров с представителями инвесторов, технической проработкой документов по переуступке прав и обязательств по инвестиционным контрактам. Частично контракты передаются ЖСК, членами которых являются наши соинвесторы. Они, в свою очередь, взаимодействуют напрямую с генподрядчиками, как, например, по строительству жилого дома в п. Ватутинки Ленинского района Московской области, коттеджного посёлка «Серебряные родники» в д. Ватутино Химкинского района Московской области. В большей части права и обязательства по контрактам переуступаются другим компаниям-инвесторам с обязательным условием выполнения обязательств по вкладам наших соинвесторов.

 Отправлено: 01.06.07 10:50. Заголовок: 87 - Алтухов - 6

Вопрос следователя: Имелись ли у Вас полномочия на подписание договоров инвестиционных вкладов и договоров о долевом участии в строительстве?
Ответ свидетеля: Да, я был наделён данными полномочиями. Первая доверенность была выдана мне летом 2003 г. Президентом КТ " Социальная инициатива и К" Карасёвым Н.Ф., а в октябре 2004 г. аналогичная доверенность была выдана мне генеральным директором КТ "Социальная инициатива и К" Пинчуком В.М.

Вопрос следователя: Каков был порядок заключения договоров инвестиционных вкладов и договоров о долевом участии?
Ответ свидетеля: Договоры предварительно составлялись в ходе переговоров менеджерами. Далее договор, подписанный клиентом и завизированный менеджером, передавался на проверку в правовое управление, где специалист договорно - правового отдела проверял его на предмет соответствия законодательству и визировал его своей подписью. После этого договор предоставлялся на подпись лицу, имеющему доверенность на подписание договоров, выданную президентом или генеральным директором КТ " Социальная инициатива и К", в частности, мне. После этого договор проходил регистрацию в канцелярии и сотрудник делопроизводства ставил на нём печать КТ " Социальная инициатива и К". Договор о долевом участии составлялся в чрёх экземплярах (один -долевому инвестору, второй - оставался у КТ "Социальная инициатва и К", третий экземпляр предназначался в орган регистрации прав па недвижимость), договор инвестиционного вклада составлялся в двух экземплярах (один -вкладчику, второй - КТ " Социальная инициатива и К").

Вопрос следователя: Возможно ли было вносить изменения в договоры инвестиционного вклада и договоры долевого участия в строительстве?
Ответ свидетеля: Да, такое допускалось. В ходе переговоров менеджер оговарнвал с клиентом условия, которые клиент желая изменить. Часть клиентов приводили с собой юристов, которые изучали договора и предлагали определённые изменения. Данные предложения также изучались в правовом управлении, специалисты которого давали своё заключение но поводу допустимости данных изменений. Конкретные изменения, которые вносились по инициативе вкладчиков и долевых инвесторов, я в настоящий момент назвать затрудняюсь. Как я помню, возникали вопросы по штрафным санкциям для вкладчика, которые предусматривались за досрочное расторжение договора вклада.

Вопрос следователя: По какой причине, по Вашрму мнению, у КТ "Социальная инициатива и К" возникли проблемы с выполнением обязательств перед вкладчиками?
Ответ свидетеля: Объективные причины - резкие изменения условий на рынке недвижимости, выразившиеся в существенном изменении законодательства. Первоначальный толчок, кроме того, дал банковский кризис 2004 года, когда многие инвесторы стали отовсюду забрать свои

 Отправлено: 01.06.07 17:42. Заголовок: 88 - Алтухов - 7

вклады. Существенной проблемой стала задержка строительства таких серьёзных объектов, как жилой комплекс на бульваре Маршала Рокоссовского в г. Москве, что вызвало панику среди вкладчиков. Конкуренция на рынке недвижимости также стала причиной. Деятельность КТ " Социальная инициатива и К" не устраивала многие крупные компании как фирма, предлагающая доступное жилье' и владеющая правами на застройку сотен площадок по всей стране. Так, после возникновения проблем, связанных с нововведениями в законодательстве по привлечениию инвестиций (Закон «О долевом участии») руководство компании приняло меры к получению крупных кредитов из - за снижения потока инвестиций. Попытки введения новых методов привлечения инвестиций через жилищно -строительные кооперативы, соответствующих новому закону, не позволили решить проблему. Компании требовался займ в размере около 2 миллиардов рублей для продолжения активного строительства. К сожалению, возможно, из - за воздействия третьих компаний и лиц, попытки получить облигационный займ в ряде банков не были реализованы. В апреле 2005 г. из - за приостановки строительства возникли панические настроения среди вкладчиков и долевых инвесторов по всем объектам. Очень многие стали требовать возврата денежных средств. В этих условиях был намечен план выхода из кризиса путём реализации части стройплощадок, переуступки прав и обязательств по ряду объектов. На сегодняшний день компанией переуступлено порядка 50 инвестиционных контрактов. В работе находится почти такое же количество. Работа, к сожалению, затруднена из - за технических причин, вызванных изъятием документов и оргтехники в офисах компании

 Отправлено: 01.06.07 17:55. Заголовок: 89-91 - Алтухов

01 февраля 2007 года - Протокол допроса свидетеля - Алтухов Константин Николаевич

Данные мною ранее показания подтверждаю.
Вопрос следователя: Подписывали ли Вы договоры инвестиционного вклада и иные договоры, дополнительные соглашения к ним по инвестированию строительства объектов КОММАНДИТНОГО ТОВАРИЩЕСТВА "СОЦИАЛЬНАЯ ИНИЦИАТИВА И КОМПАНИЯ" по адресу: г. Москва, бульвар Маршала Рокоссовского, вл. 5-8 и вл. 42? Если да, то по чьей инициативе либо по чьему указанию на основании каких документов?
Ответ свидетеля: Подписывал ли я договоры инвестиционного вклада по объекту, расположенному по адресу: г. Москва, бульвар Маршала Рокоссовского, вл. 5-8 и вл. 42 я точно сказать не могу, (доверенность на право подписи договоров инвестиционного вклада у меня была.) Я занимался другими объектами - нежилого назначения. Возможно в отсутствии лица, которое имело права подписи договоров по этому объекту я подписывал, но

то точно вспомнить не могу. Могу точно сказать, что соглашения о расторжении договоров инвестиционного вклада я не подписывал, на это у меня не было доверенности.

Вопрос следователя: Что Вам известно о реализации договора № 342/Р-НОО «О реализации инвестиционного проекта на территории ВАО г. Москвы», рег. № 1048, заключенного с ООО «Атолл», где последнее являлось заказчиком, а Товарищество - инвестором-застройщиком и одновременно генеральным подрядчиком по строительству жилых комплексов по адресам: г. Москва, бульвар Маршала Рокоссовского, вл. 5-8 и вл. 42?
Ответ свидетеля: Да, конечно же я слышал о договоре, слышал, что были проблемы с его реализацией, однако в подробности я не вникал, т. к. у меня были свои объекты и свои обязанности.

 Отправлено: 04.06.07 10:56. Заголовок: 92-93 - Шумкин - 1

6 июня 2006 года - Протокол допроса свидетеля -

1. Фамилия, имя, отчество Шумкин Александр Васильяевич
2. Дата рождения 1 февраля 1956 года рождения
3. Место рождения г.Кобрин Брестской области
4. Место жительства и (или) регистрации:
жительства: Калужская область. Кировский район. п.ШаЙковка. д.8, кв. 18, фактически проживает по адресу: г.Москва, ул. Гурьянова, д. 17, к.1, кв. 104, теп, моб. 8-916-333-08-85;
5. Гражданство Российская Федерация
6. Образование: высшее, Качинское высшее военно-авиационное училище летчиков в 1977 году
7. Семейное положение, состав семьи: женат, жена - Шумкина Елена Аврумовна, 1954 г.р., сын- Шумкин Игорь Александрович, 1975 г.р., сын-Шумкин Сергей Александрович, 1982 г.р.
8. Место работы или учебы - руководитель группы проектного финансирования КТ «Социальная инициатива и компания». телефон-б28~02-02
9. Отношение к воинской обязанности - военнообязанный
10. Наличие судимости - ранее не судим


В 1973 году после окончания средней школы № 4 г.Мозырь Гомельской области поступил а Качинское высшее военное училище летчиков, которое окончил в 1977 году по специальности «летчик-инженер» с присвоением воинского звания лейтенант. Был направлен для прохождения службы в Южную группу войск в Венгрию. Там прослужил с 1977 по 1981 года с должности летчика до должности старшего летчика. В 1981 году был переведен в Закавказский военный округ, где прослужил до 1992 года. С 1985 по 1986 год выполнял интернациональный долг в должности командира звена в Демократической республике Афганистан. С 1986 по 1992 год занимал должности с заместителя командира эскадрильи до заместителя командира полка по летной подготоаке. С 1992 по 1993 год находился в распоряжении командующего авиацией МВО. С 1993 по 1994 год проходил службу в Алжире в должности советника командира полха истребительной авиации. С 1995 года служил в 9-й истребительной дивизии в должности начальника службы безопасности полетов. В 1998 году уволен по сокращению штатов.

 Отправлено: 04.06.07 10:58. Заголовок: 94 - Шумкин - 2

С момента увольнения по 2001 год проживал в Калужской области, ц п. Шайковка. В этот период времени занимался поиском работы. В 2001 году, получив жилищный сертификат военнослужащего, занялся подбором жилья по этому сертификату. По объявлению в СМИ вышел на КТ «Социальная инициатива и компания» г.Москва. В апреле 2001 года между мною и КТ в лице президента Карасева Н.Ф. был заключен договор инвестиционного вклада № 202 от 20.04.2001г., по которому я должен был получить 2-х комнатную квартиру по объекту в г.Звенигород, ул. Фрунзе, 5. в 2003 году (предварительный срок). Был составлен график внесения платежей, по которому я должен был внести около 16 400 долларов США. Я решил заключить договор именно с КТ, потому что привлекала доступная цена за 1 кв.м. жилья, устраивал г.Звенигород. Сам выезжал па строительную площадку. Меня все устроило, в связи с чем я и заключил договор с КТ. В процессе бесед с менеджерами КТ, они узнали, что я нигде не работаю и предложили мне работу менеджера инвестиционной программы. Я принял предложение руководителя инвестиционного программы Салихова Анатолия Николаевича и был принят стажером менеджера инвестиционной программы № 3. С 1 октября по 12 ноября 2001 года я проходил стажировку: знакомился с работой инвестиционного управления КТ, изучал документы. После прохождения стажировки был представлен президенту КТ Карасеву для собеседования. После собеседования был назначен приказом Карасева на должность менеджера инвестиционной программы № 3. Примерно через год в ноябре 2002 года был назначен руководителем инвестиционной программы № 3 (строительство жилья в Московской области). С 1 октября 2004 года по мая 2004 год5 был назначен на должность нчальника инвестиционного управления КТ по Москве и Московской области. С мая 2005 года по ноябрь 2005 года назначен заместителем начальника инвестиционного управления (возглавляла Яковенко А.Б.), с ноября 2005 года по настоящее время руководитель группы проектного финансирования объектов КТ.

Мои должностные обязанности в различных должностях регламентированы должностной инструкцией, распоряжениями, приказами Президента (генерального директора) КТ в разные периоды.

Работая в должности я занимался привлечением инвестиций по объекту: Московская область, Одинцовский район, д. Марфино, ЖК «Западные ворота столицы». В офис компании (г.Москва, ул. Маросейка 17/6, стр. 3 до ноября 2003 года) приходили физические лица с целью заключения договора па получение жилья по выбранному объекту, в данном случае по д. Марфино. По данному объекту договора начали заключаться с 10.01.2002г. На тот момент был подписан инвестиционный контракт между КТ и ООО «Союз Возрождение», по которому КТ выступало в качестве инвестора по строительству жилого комплекса. На данный участок у ООО имелось право бессрочного пользования земельным участком. Вкладчикам разъяснялось, что на этом этапе еще разрабатывается исходно-разрешительная документация и будет проходить в 3 этапа ориентировочно в течение 4 лет. Эту информацию я получал от строительного управления КТ, кот/рое нозглавпял Латышев А.И. Вся информация по объекту доводилась до

 Отправлено: 04.06.07 10:59. Заголовок: 95 - Шумкин - 3

вкладчиков. К договору инвестиционного вклада заключалось дополнительное соглашение, в котором фиксировалась цена кв.м., установленная приказом Президента по инвестиционному управлению, конкретный объект. В соглашении был пункт, в котором указывалось, что после получения утвержденной проектной документации вкладчик оыбирает себе секцию дома, этаж квартиру согласно списка очередности заключения договоров. После получения проектной документации это было выполнено и фиксировалось подписанием дополнительного соглашения № 2 к договору, с закреплением конкретного адреса. Окончательным этапом, после получения утвержденной проектно-сметной документации, являлось заключение договора долевого участия в инвестировании строительства жилья между КТ и долевым инвестором с конкретным адресом и суммой. После этого денежные средства, внесенные вкладчиком в складочный капитал КТ, переводились на договор долевого участия и направлялись непосредственно на строительство. По окончании строительства вкладчик оформлял право собственности на объест. Все договора, дополнительные соглашения к ним визировались менеджером, юристом правового управления, подписывались руководителем или лицом, имеющим на это доверенность и направлялся в канцелярию на регистрацию. После регистрации 1 экземпляр договора выдавался на руки вкладчику, второй подшивался в делопроизводство Только после этого вкладчик в течение 5 банковских дней самостоятельно оплачивал данный договор. Все это доводилось до вкладчика при первой встрече.

Такая форма заключения договоров и дополнительных соглашений к ним была разработана правовым управлением КТ (возглавляла Мошкина Л.Н.). Как правило, менеджеры заключали договора по этой форме, однако, допускались внесения изменений по желанию вкладчиков согласованые с правовым управлением.

Работая в должности руководителя инвестиционной программы № (объекты г.Мытищи, д.Марфино, ЖК «Московия») я координировал работу менеджеров, подписывал договора инвестиционного вклада по доверенности выданной Президентом Карасевым, занимался организационной работой в том числе аналитикой, ценообразованием, маркетингом. Моя работа по ценообразованию заключалось в том, что я должен был провести расчеты инвестиционной стоимости кв.м жилья, которая предлагалась вкладчикам. Финансовое управление и ПЭСО рассчитывали инвестиционную стоимость строительства объекта (себестоимость), а руководитель инвестиционной программы рассчитывал инвестиционную стоимость 1 кв.м., предлагаемую соинвестору, в соответствии с маркетинговыми исследованиями и спросом на данный объект. Как правило, цена 1 кв.м. получалась ниже рыночной, но выше себестоимости.

В КТ существовало управление ПР, занимавшейся в том числе, рекламной работой. Как правило, КТ за период своей работы проводила рекламные акции, участвовало во всех выставках недвижимости как в г.Москве, так и н регионах. Я как руководитель программы выдавал предложения рекламибму отделу по изготовлению рекламного материальна все подведомственные мне

 Отправлено: 04.06.07 11:01. Заголовок: 96-97 - Шумкин - 4

объекты. Этот материал окончательно согласовывался с руководством КТ, после чего поступал в стадию изготовления. В рекламном материале, как правило, использовались планировочные схемы из проектов, материалы из проектной концепции и естественно стоимость 1 кв.м. жилья. Целью проведения данных рекламных акций было привлечение инвесторов на объекты.

Работая в должности начальника инвестиционного управления КТ, заместителя начальника инвестиционного управления КТ, мои должностные обязанности принципиально были те же, только в большем объеме, так как руководил всеми инвестиционными программами КТ Москвы и Московской области.

В настоящее время в должности руководителя группы проектного финансирования объектов, я занимаюсь подготовкой материалов по инвестиционным объектам с целью передачи прав и обязательств КТ по инвестиционным контрактам новым инвесторам.

За период моей работы в качестве менеджера мною было привлечено около 500 вкладчиков на «Западные ворота столицы». Ежемесячно составлялись отчеты по привлеченным инвестициями и передавались руководству КТ для анализа.

Вопрос следователя: Каковы основные источники привлечения денежных средств в КТ?
Ответ свидетеля: Это денежные и имущественные активы учредителей КТ, инвестиционные вклады свыше 50 %, кредитные средства, паевые фонды, заемные средства.

Вопрос следователя: Какие объемы привлеченных денежных средств от вкладчиков направлялись на подготовку проектно-сметной документации, строительство?
Ответ свидетели: Об этом мне ничего неизвестно, это было в компетенции начальника ПЭСО и финансового директора Быковского.

Вопрос следователя:..Какая конкретно работа была проделана за период деятельности КТ, с какими трудностями сталкивались, в связи с чем строительство фактически где-то не было начато, где-то велось слабыми темпами?
Ответ свидетеля: В КТ получением всей и сходно-разрешитель ной документации по конкретному объекту занималось ПЭСО, в котором были строительные программы, по объектам аналогичные инвестиционным программам. Как правило, возникали трудности с согласованием тех или иных решений в согласующих и разрешающих органах, а также с органами исполнительной власти (выдача разрешений на строительство, заключение договоров аренды земельного участка под строительство и пр.). Причиной медленных темпов строительства на некоторых объектах, либо его отсутствие вообще могло быть вследствие неподготовленности проектной и исходно-рачрешительной документации, а с середины 2005 года недостаточным финансированием.

Данные проблемы, также, по моему мнению, были обусловлены целым рядом факторов, а именно, с апреля 2005 года новое жилищное и

градостроительное законодательство не позволяло привлечение денежных средств на этапах проектирования и сбора ИРД. Кроме того, стала появляться негативная информация о компании в СМИ, вследствие чего начался отток вкладчиков и массовое расторжение договоров.

 Отправлено: 04.06.07 11:04. Заголовок: 98-99 - Шумкин - 1

30 января 2007 года - Протокол допроса свидетеля - Шумкин Александр Васильевич

Ранее данные мной показания я помню и полностью подтверждаю.
Вопрос следователя: Подписывали ли Вы договоры инвестиционного вклада и иные договоры, дополнительные соглашения к ним по инвестированию строительства объектов КТ "Социальная инициатива и компания" по адресу: г. Москва, бульвар Маршала Рокоссовского вл.5-8, 42? Если да, то по чьей инициативе, либо по чьему указанию, на основании каких документов?
Ответ свидетеля: Да, я мог подписывать договоры инвестиционного вклада и дополнительные соглашения к ним по инвестированию строительства объектов КТ "Социальная инициатива и компания" по адресу, г. Москва, бульвар Маршала Рокоссовского, владения 5 - 8 и 42. Эти

 Отправлено: 04.06.07 11:05. Заголовок: 100 - Шумкин - 2

лотворы я подписывал на основании доверенности, выданной мне лично Президентом КТ "Социальная инициатива и компания" Карасёвым Н.ф. Доверенности на право подписи договоров инвестиционных вкладов Карасёв Н-Ф. стал выдавать в тот момент, когда количество объектов, которые инвестировала компания, стало увеличиваться, и у пего стало мало времени для их рассмотрения и подписания. Данная ситуация была неудобной как для менеджеров, так и для клиентов, потому что могла привести к тому, что подписания договора приходилось ждать несколько дней. В результате Карасёв Н.Ф. делегировал право подписания договоров инвестиционных вкладов руководителю инвестиционного управления, руководителям инвестиционных программ, их заместителям. Когда я был назначен в ноябре 2004 года на должность начальника инвестиционного управления КТ "Социальная инициатива и компания" я подписывал договоры инвестиционных вкладов по всем объектам КТ "Социальная инициатива и компания", если отсутствовал руководитель или заместитель руководителя соответствующей программы, в которую был включен объект. Подписание мной этих договоров не означало, что я нёс ответственность за исполнение обязательств, которые согласно ему принимало на себя КТ "Социальная инициатива и компания".

Вопрос следователя: Изучали ли Вы при подписании содержание договора, соглашения к нему, вносили ли какие-либо коррективы в текст договора, обращали ли внимание на стоимость 1 кв.м. жилья, нежилых помещений, сроки сдачи объекта?
Ответ свидетеля: Договор был стандартный, форма его была утверждена Президентом и отступление от неё менеджеру или иному руководителю, за исключением Карасёва Н.Ф., не допускалось. Вносить изменения могли только юристы по требованию вкладчика, который не был удовлетворён имевшимися формулировками и просил внести в договор изменения. Таким образом, смысловые изменения в договор были допустимы только с разрешения специалиста правового управления. Я сам никогда никаких корректив в тексты договоров не вносил, а только проверял соответствие текста договора существующему шаблону. На каждый месяц или квартал, в разное время деятельности компании, Президентом издавался приказ по ценообразованию на объектах, в котором перечислялись установленные цены за квадратные метры продаваемых площадей в зависимости от порядка оплаты вкладчиком (сроки рассрочки, получение ипотечного кредита). Снижение указанных цен было недопустимо. Я при проверке договора только отслеживал соответствие указанной в нём цены цене, указанной в Приказе. Сроки сдачи объекта компании в эксплуатацию в договорах инвестиционных вкладов никогда не прописывались. С конца 2003 года в договорах прописывались предельные сроки предоставления вкладчику жилья. Эти сроки также были установлены приказом Президента по компании. Изначально они составляли 24 месяца со дня заключения договора с вкладчиком. Но по ходу работы с объектами руководители инвестиционных программ, в том числе и я, стали обращать внимание на то,

 Отправлено: 04.06.07 11:06. Заголовок: 101 - Шумкин - 3

что многие объекты имеют проблемы с исходно - разрешительной документацией, не позволяющие выйти на строительную площадку. В связи с этим я и другие руководители программ выходили на руководство компании со служебными записками, в которых просили по ряду инвестиционных объектов увеличить предельные сроки предоставления жилья до 36, а позднее и до 48 месяцев. Вызваны наши требования были обоснованными опасениями по поводу наступления момента, когда компания будет обязана приобретать всем вкладчикам жильё на вторичном рынке по рыночным ценам, что очевидно привело бы к необоснованно большим финансовым затратам.

Вопрос следователя: Визировались ли представляемые Вам на подпись проекты договоров, если да, то кем конкретно?
Ответ свидетеля: Каждый договор инвестиционного вклада, который предоставлялся мне на подписание, должен был иметь визу менеджера, его составившего, и сотрудника правового управления, который проверял его на соответствие установленным правовым нормам. Этот порядок согласования и подписания был установлен соответствующим приказом Президента КТ "Социальная инициатива и компания".

Вопрос следователя: Могли ли Вы вносить изменения в проект договора, соглашения после их визирования, могла ли корректироваться цена кв.м., соответствовала ли эта цена существовавшей на тот период среднерыночной? Если нет, то по какой причине?
Ответ свидетеля: Нет, коррективы после визирования текста договора я никогда не вносил. Если я замечал какие - либо недочёты в тексте я возвращал его менеджеру на доработку. Цена в договоре корректироваться не могла, потому что была установлена Приказом Президента. По поводу соответствия или несоответствия цен, которые были установлены в компании для реализации квадратных метров площадей в объектах, могу пояснить, что считаю этот вопрос некорректным. Цены, которые были установлены, рассчитывались в следующем порядке. Строительное и финансовое управление проводили расчёт себестоимости строительства объекта и цены квадратного метра, которая была необходима для покрытия расходов. Эта цена передавалась в инвестиционную программу, которая должна была реализовывать этот объект. Сотрудники программы, в том числе и я проводили расчёт инвестиционной стоимости из расчёта получения прибыли от строительства объекта в размере около 10-15 процентов. С учетом этого инвестиционная стоимость варьировалась в зависимости от стадии строительства объекта. То есть, на начальной стадии она была чуть выше себестоимости или на её уровне, а по мере строительства объекта она должна была повышаться. В результате каждым менеджером составлялся график роста цен на квадратные метры в объекте. Л разработал порядок увеличения стоимости квадратных метров на объекте, который использовался в инвестиционном управлении с согласия Карасёва Н.Ф. По его мнению, уровень прибыли от объекта в размере 10 - 15 процентов был вполне приемлемым. По его мнению, реальная прибыль от использования средств

 Отправлено: 04.06.07 11:07. Заголовок: 102 - Шумкин - 4

вкладчиков была горачло выше, поскольку деньги, внесённые вкладчиком использовались компанией на протяжении всего строительства, то есть около двух лет или более. Если же говорить о ценах на аналогичное жильё, устанавливаемых в тот период другими компаниями, то считаю, что они устанавливались завышенными, и мы не были обязаны корректировать свои цены с их ценами. Объяснить это я могу тем, что большинство строительных компании получали инвестиции от банков в виде кредитов, а мы получали инвестиции от вкладчиков без процентов. Поэтому мы не закладывали в цену проценты, которые требовалось вернуть после реализации жилья банку.

Вопрос следователя: По какой причине заключались новые дополнительные соглашения к уже заключенным договорам?
Ответ свидетеля: Первой причиной мог стать перенос сроков строительства, в связи с чем, вкладчик мог попросит:» перенести сроки внесения платежей по вкладу. Вторая причина - изменение площади приобретаемой квартиры на большую, следовательно, увеличение размера вклада. Третья - после введения в тексты договоров условия о предоставлении вкладчику жилья по истечении установленного срока, ~е вкладчики, у которых этого условия в договорах ещё не было, обращались с просьбой его ввести. Руководство компании разрешило пойти им навстречу и ввести это условие через новые дополнительные соглашения. Четвёртая -уточнение адреса квартиры после утверждения проекта дома. Пятая причина - в связи с большими рисками вложений в некоторые объекты, по которым не была готова исходно - разрешите л ьная документация, правовым управлением был подготовлен текст дополнительного соглашения, согласно которому вклад размещался в КТ "Социальная инициатива и компания" с условием получения по нему доходности в размере 12 - 16 процентов годовых. Если проект реализовывался и строительство начиналось, вкладчик лишался права на получение этих процентов. Если же проект не был реализован, то вкладчик мог получить свой вклад обратно с процентами. Этим условием стимулировался интерес вкладчиков к вложению средств в компани.

Вопрос следователя: Общались ли Вы лично с потенциальными вкладчиками по объектам на бульваре Маршала Рокоссовского г. Москвы перед подписанием договора, какие при этом обсуждались вопросы?
Ответ свидетеля: Нет, с вкладчиками по этому объекту я работу не вёл и лично не общался. Такую работу вели менеджеры инвестиционной программы № 1 под руководством Журавлёвой СП. Я вёл работу только с вкладчиками по объектам, включенным в мою программу. Если говорить о том, какие вопросы обсуждались с вкладчиками моей программы, то я всегда говорил и давал указание подчинённым мне менеджерам говорить только правду, то есть сообщать всю имеющуюся информацию о состоянии объекта и ориентировочных сроках строительства. Именно ориентировочных, поскольку при строительстве всегда возникают обстоятельства, которые влекут увеличение сроков строительства. Так, при строительстве объекта "Западные ворота Столицы" неоднократно возникали такие ситуации.

 Отправлено: 04.06.07 11:08. Заголовок: 103 - Шумкин - 5

связанные с переносом газопровода и высоковольтного кабеля, о которых не было ничего известно при проектировании объекта.

Вопрос следователя: Что Вам известно о реализации договора №342/Р-1100 «О реализации инвестиционного проекта на территории Восточного административного округа г. Москвы» рег. №1048, заключенного с ООО «СФК «Атолл», где последнее являлось заказчиком, а КТ «Социальная инициатива и компания» - инвестором-застройщиком и одновременно генеральным подрядчиком по строительству жилых комплексов адресам: г. Москва, бульвар Маршала Рокоссовского, владение 5-8, г. Москва, бульвар Маршала Рокоссовского, владение 42?
Ответ свидетеля: Мне известно, что этот договор был заключен в декабре 2000 года. С 2001 года под этот проект началось привлечение средств вкладчиков. Работой с вкладчиками занималась инвестиционная программа Л* 1 под руководством Журавлёвой СП. В период работы я слышал, что этот объект имел много проблем с получением исходно - разрешительной документации, вызванных как противодействием началу строительства со стороны местных жителей, так и противодействием со стороны руководства Департамента строительно - промышленного комплекса и руководства национального парка «Лосиный остров». Проект жилого комплекса также неоднократно переделывался, как мне известно, по инициативе заказчика строительства ООО «Атолл». Несмотря на затягивание сроков начала строительства, инвестиции вкладчиков под них были привлечены процентов на 70 к 2004 году. Когда я стал заниматься проектным финансированием и поиском новых инвесторов для уступки прав, то возникла проблема в том, что заказчика строительства ООО «СФК «Атолл» не устраивали организации, которые выходили на нас с намерением принять на себя обязательства по объекту.

Вопрос следователя: По каким причинам не был реализован данный проект?
Ответ свидетеля: Единственной причиной того, что проект не был реализован, стал массовый отток вкладов. Если бы этого не произошло, то начать строительство можно было уже в 2005 году, потому что по владению № 42 компания вышла на подготовительный этап, гаражи были вынесены с площадки, появилась возможность переноса сетей.

Вопрос следователя: Разъяснялось ли потенциальным вкладчикам (перед заключением договоров), вкладчикам (заключившим договора) о существующих проблемах при реализации данного проекта?
Ответ свидетеля: На этот вопрос я ответить не могу, потому что с вкладчиками по этому объекту стал работать только с осени 2005 года, то есть когда компания была уже в кризисе. Я сообщал вкладчикам с этого периода только объективную информацию, а именно, о том, что ведётся поиск крупного соинвестора, готового принять на себя обязательства перед вкладчиками и начать строительство.

Вопрос следователя: Кто представлял информацию о положительных перспективах строительства этого объекта?

 Отправлено: 04.06.07 11:09. Заголовок: 104 - Шумкин - 6

Ответ свидетеля: Вся информация о ходе работ по объекту доводилась до сотрудников инвестиционных программ сотрудниками строительного управления (ПЭСО). Вся эта информация доводилась до вкладчиков как менеджерами в ходе личных бесед, так и на сайте компании в сети «Интернет».

Вопрос следователя: По какой причине вкладчики стали расторгать договора?
Ответ свидетеля: Основной причиной массовых расторжений договоров инвестиционных, вкладов по объектам на бульваре Маршала Рокоссовского г. Москвы стало то, что в прессе и на телевидении появилась негативная информация о КТ "Социальная инициатива и компания". От должностных лиц Правительства г. Москвы, в том числе от Лужкова Ю.М., стала исходить информация о том, что наша компания внесена в «чёрный» список компаний - строительных пирамид.

Вопрос следователя: Имело ли КТ "Социальная инициатива и компания" реальные инвестиционные возможности и производственные мощности для реализации принятых на себя обязательств по объектам на бульваре Маршала Рокоссовского г. Москвы?
Ответ свидетеля: Инвестиционные возможности у КТ "Социальная инициатива и компания" безусловно были, они могли бы позволить привлечь необходимые подрядные организации для реализации этого проекта. Поток инвестиций от вкладчиков был огромным, он мог позволить реализовать инвестиционный проект по бульвару Маршала Рокоссовского г. Москвы. У компании имелись и производственные мощности, в частности строительная база в г. Тамбове, но объём их мне описать сложно, более детально об этом могут пояснить сотрудники ПЭСО.

Вопрос следователя: Давалось ли Вам указание препятствовать расторжению договоров инвестиционных вкладов и выходу вкладчика из КТ "Социальная инициатива и компания"?
Ответ свидетеля: Нет, таких указаний никогда не давалось. Я только старался успокоить вкладчиков, которые поддались панике и хотели просто забрать вклады. Я объяснял им, что нет причин для беспокойства, предоставлял информацию о ходе работ на объектах. Карасёв Н.Ф. наоборот всегда заявлял, что препятствовать выходу вкладчиков из компании нет никакой необходимости. Только в октябре 2005 года правовым управлением были подготовлены и после этого приняты изменения в учредительный договор КТ "Социальная инициатива и компания", согласно которым денежные средства вкладчику возвращались не по истечении трех месяцев, как раньше, а по истечении финансового года. После этого вал расторжений увеличился.

Вопрос следователя: Как можете охарактеризовать порядок управления КТ "Социальная инициатива и компания" Карасёвым Н.Ф.? Изменился ли этот порядок после его перехода в ПТ «Холдинг «Социальная инициатива и компания» и ТФПГ «Доступное жильё?? Можете ли охарактеризовать

 Отправлено: 04.06.07 11:10. Заголовок: 105 - Шумкин - 7

взаимоотношения Карасёва Н.Ф. с Карасёвой Н.И., Быковским А.В., Литовченко СВ. и Мошкиной Л.Н.?

Ответ свидетеля: Карасёв Н.Ф. был полновластным, достаточно жёстким руководителем компании. Все серьёзные финансовые вопросы и вопросы дальнейшего развития компании всегда решались исключительно им. После его перехода к управлению ПТ «Холдинг «Социальная инициатива и компания» и ТФПГ «Доступное жильё» порядок управления и контроль с его стороны стал менее жёстким. Если ране он более детально контролировал планы привлечения инвестиций и ход работ на объектах, то теперь эти полномочия были делегированы генеральному директору КТ "Социальная инициатива и компания". Однако Карасёв Н.Ф. продолжал контролировать финансовый блок компании. Ежемесячно бюджетной комиссией формировался бюджет на следующий месяц работы компании, который утверждался исключительно Карасёвым Н.Ф. и отступление от него было недопустимым. В какой части Карасёв Н.Ф. распоряжался средствами компании мне пояснить сложно. Но могу обратить внимание на тот факт, что служебная записка, подготовленная мной от имени генерального директора КТ "Социальная инициатива и компания" о выделении дополнительно 70 миллионов рублей для погашения задолженности перед вкладчиками в феврале 2005 года была согласована лично с Карасёвым Н.Ф. как президентом ПТ «Холдинг «Социальная инициатива и компания» и имела его распоряжение в адрес Быковского А.В. о выделении этой суммы.

По поводу выделения текущих средств на возвраты для вкладчиков я всегда контактировал с Литовченко СВ., а не Карасёвым Н.Ф. Каким образом, Литовченко СВ. принимал решение о выделении средств, с кем его согласовывал, он мне не сообщал, а только говорил мне о возможности выделения средств.

О взаимоотношениях Карасёва Н.Ф. с Карасёвой Н.И., Быковским А.В., Литовченко СВ. и Мошкиной Л.Н. мне пояснить что - либо сложно, потому что я на этом уровне никогда не работал и не наблюдал за ними.

 Отправлено: 04.06.07 11:23. Заголовок: 106-107 - Шумкин - 1

22 февраля 2007 года - ПРОТОКОЛ дополнительного допроса свидетеля - Шумкин Александр Васильевич


Права и обязанности мне разъяснены и понятны. Показания давать согласен В услугах адвоката не нуждаюсь, отказ не связан с моим материальным положением

Все ранее данные мной показания в ходе предварительного следствия я подтверждаю полностью

Вопрос следователя: Поясните, каков был порядок рассмотрения (согласования) вопросов, связанных с расторжением договоров заключенных с вкладчиками КТ«Социальиая инициатива и К» и получения разрешения на выплату (возврат) денежных средств (приобретение квартир) вкладчикам?
Ответ свидетеля: Порядок расторжения договоров с вкладчиками КТ "Социальная инициатива и компания был следующим. Вкладчик обращался с аявлением о расторжении к менеджеру. После регистрации заявления в отделе делопрои водства, оно отписывалось либо генеральным директором товарищества, либо начальником инвестиционного управления конкретному менеджеру, или руководителю инвестиционной программы. Данные лица, в свою очередь, составляли соглашение о расторжении договора и передавали его на проверку и последуюгцего визирования специалистам правового управления и бухгалтерам. Специалист правового управления проверял соглашение на соответствие его установленной форме. Бухгалтерия проверяла соответствие суммы, указанной в соглашении и подлежащей возврату, сумме фактически внесённых вкладчиком денежных средств и начисленных на нее процентов. Также данное соглашение визировалось представителем КПК «Социнициатипа Кредит" на предмет получения займов в данной организации

Затем соглашение подписывал сотрудник, имеющий доверенность, выданную гендиректором КИ"СИиК" на право подписания таких соглашений. В частности, такие соглашения мог подписать и я.

Одновременно с подписанием соглашения о расторжении договора на имя генерального директора КТ"СИиК" начальников инвестиционного управления направлялась служебная записка, в которой ставился вопрос о выплате вкладчику суммы вклада. На этой записке генеральный директор ставил резолюцию "Главбуху к оплате".

После этого пакет копий всех необходимых документов относился менеджером в финансовое управление, где на служебной записке ставилась отметка о поступлении документов к исполнению.

После этого сотрудники финансового управления с учетом бюджета товарищества, должны были решать вопрос о выплате денежных средств вкладчигам

Могу пояснить, что я и другие сотрудники инвестиционного управления постоянно отслеживали своевременность возврата средств гражданам.

Указанный выше порядок возврата денежных средств действовал до сентября 2005г., то есть до того времени, когда товарищество еще обладало необходимым зиысом финансовых средств для возврата вкладов. В октябре 2005г. кем именно я точно не помню, или Черкасов Ю.А., или Каресев Н.Ф., внесли предложение о том что выход вкладчиков из КТ "СИИК" будет осуществляться в соответствии с Гражданским кодексом РФ, то есть выход из товарищества по итогам финансового года. После этого были внесены изменения в учредительный договор КТ "СИиК" ьыла разработана и опубликована инструкция по действиям, касающимся расторжения договоров с вкладчиками

После указанных событий вкладчики, написавшие заявления на возврат денежных средств просто регистрировались в реестре расторгнутых договоров

В случае, если вкладчик требовал не возврата денежной суммы, а предоставления ему равноценной квартиры, то на основании его заявления начальником управления Президента ТФПГ «Доступное жильё» давалось задание руководителю инвестиционного управления подготовите, документы касающиеся конкретного договора для специалистов правового управления. Они изучали подготовленные нами документы и готовили на имя

 Отправлено: 04.06.07 11:26. Заголовок: 108 - Шумкин - 2

Президента ТФПГ ((Доступное жильё» заключение, в котором содержался вывод о том,
имеет ли вкладчик право на получение квартиры или нет. На этом заключении, если оно
было положительным, Карасёв Н.Ф. ставил резолюцию для начальника риэлторского
управления КТ "Социальная инициатива и компания" о подборе квартиры для вкладчика

На основании этого заключения (или служебной записки) с резолюцией Карасева
Н.Ф. управление риэлторского обслуживания под руководством Семёновой Е.Г., а
позднее Каравашкиной И.Н,, осуществляло подбор для вкладчика равноценной квартиры
и оформление её в его собственность, таким образом, квартиры подбирались на
вторичном рынке жилья. После подбора квартиры на вторичном рынке, сотрудники
данного управления оформляли служебную записку за имя президента ТФПГ «Доступное
Жилье" о выделении неоОходимых финансовых средств для приобретения квартиры для
вкладчика. После этого служебная записка с визой Карасева Н.Ф. поступало в финансовое
управления КТ "Социальная инициатива и компания", к Быковскому Л.В., для учета
данной суммы в бюджете товарищества. После этого финансовое управление выделяло
денежные средства на приобретение квартиры вкладчику.

Вопрос следователя: Объясните, почему вопросы, связанные с предоставлением квартир вкладчикам КТ "Социальная инициатива и К» рассматривались не генеральным директором КТ"Социальная инициатива и К», а адресовались Карасеву Н.Ф., который с сентября 2004г. стал президентом ПТ «Холдинг «Социальная Инициатива», а с 01.04.05 президентом ТФПГ "Доступное жилье"
Ответ свидетеля: Карасёв Н.Ф. всегда на совещаниях заявлял, что гарантию предоставления равноценного жилья вкладчику через определённый в договоре инвестиционного вклада срок установил он, поэтому только он принимает решение о выполнении этой гарантии перед вкладчиком. Он ссылался на наличие у него фонда жилья, который предназначен для предоставления вкладчикам, а также он ссылался на резервный фонд, в который отчислялись денежные средства в размере 15% внесенныех в товарищество денежных средств.

В августе 2005 года на одном из совещаний Карасёв Н.Ф. дал указание Яковенко
А.Б. провести анализ всех договоров инвестиционного вклада на наличие в них условия о
предоставлении равноценного жилья и разослать всем вкладчикам, у которых срок
предоставления жилья наступил, уведомления о том ,что они вправе обратиться в КТ
"СИиК" по вопросу подбора и предоставления им равноценной квартиры.
Это указание Карасёва Н.Ф. было нами выполнено, уведомления
были разосланы всем вкладчикам, у которых наступили предельные сроки предоставления
жилья. У всех обратившихся вкладчиков были получены заявления, после чего были
подготовлены пакеты документов для подбора им жилья. У вкладчиков обязательно
вьяснялся вопрос о желании остаться на объекте, либо же получить жилье по
гарантийным обязательствам на вторичном рынке.

Эти пакеты были переданы в Правовое управление для анализа и доклада президенту ТФПГ «Доступное жильё» Карасеву Н.Ф. На тот момент времени я действительно считал, что в уставном капитале КТ "СИиК" как указывал Карасёв Н.Ф. имелся достаточный объем средств для приобретения вкладчикам квартир, а квадратные метры в строящихся объектах он намеревался освободить для дальнейшей реализации другим вкладчикам.

Как я помню, подбор и предоставление этим вкладчикам равноценного жилья вёлся управлением риэлторского обслуживания до сентября 2005 года. После сентября 2005 года квартиры продолжали подбирать, но они не оплачивались. В декабре 2005г. риэлторское управление было упразднено

Вопрос следователя: Какие еще вопросы, касающиеся деятельности КТ «Социальная инициатива и К», решались не генеральным директором КТ "Социальная инициатива и К», а лично Карасевым Н.Ф. в период исполнения им обязанностей

 Отправлено: 04.06.07 11:28. Заголовок: 109 - Шумкин - 3

Президента ПТ «Холдинг «Социальная Инициатива и компания» ( а позднее ТФПГ «Доступное жилье»)?

Ответ свидетеля: Несмотря на то, что Карасёв Н.Ф. перестал фактически руководить КТ"СИиК", всеми вопросами в части распоряжения финансовыми ресурсами КТ "Социальная инициатива и компания", разрешал именно он, а не генеральный директор. Генеральный директор КТ "СИиК" без устного или письменного согласия Карасева НФ, не мог дать указание главному бухгалтеру КТ "Социальная инициатива и компания" выделить денежные средства со счетов товарищества на какие - либо цели. Указанное разрешение давалось исключительно Карасёвым Н.Ф. через финансового директора Быковского А.В.. лавно о бухгалтера ПТ «Холдинг (Социальная инициатива и компания» Лнтовченко СВ.

Генеральный директор КТ "Социальная инициатива и компания" был фигурой номинальной, который вёл переговорную работу с контрагентами, подписывал договоры и прочие документы от лица товарищества. Практика распоряжения средствами КТ "Социальная инициатива и компания" лично Карасёвым Н.Ф. сложилась ещё" до меня и никакого изменения после его ухода с должности Президента КТ "Социальная инициатива и компания" она не претерпела.

ПТ «Холдинг «Социальная инициатива» были переданы функции бухгалтерского учёта КТ "Социальная инициатива и компания", поэтому формально распоряжение средствами КТ "Социальная инициатива" Президентом ПТ «Холдинг «Социальная инициатива » выглядело как выполнение этого полномочиям

 Отправлено: 04.06.07 11:31. Заголовок: 110-111 - Яковенко - 1

22 февраля 2007 года - ПРОТОКОЛ дополнительного допроса свидетеля - Яковенко Александра Борисовна


Вопрос следователя: поясните, каков был порядок рассмотрения (согласования) вопросов , связанных с расторжением договоров, заключенным с вкладчиками КЕ "Социальная инициатива и К" и получения разрешения на выплату (возврат) денежных средств (приобретение квартир) вкладчикам?
Ответ свидетеля; Порядок расторжения договоров с вкладчиками КТ "СИиК" был следующим. Вкладчик обращался с заявлением о расторжении к менеджеру, который составлял соглашение о расторжении договора и передавал его на проверку специалистам правового управления и бухгалтерам. Специалист правового управления проверял соглашение на соответствие его установленной форме. Бухгалтерия проверяла соответствие суммы, указанной в соглашении и подлежащей возврату, сумме фактически внесённых вкладчиком средств и начисленных на неё процентов. Это соглашение подписывал сотрудннк имеющий доверенность, выданную генеральным директором КТ"СИиК" на право подписания таких соглашений. В частности, такие соглашения могла подписать я. Одновременно с подписанием моглашения на имя генерального директора КТ "СИИК" начальником инвестиционного управления направлялась служебная записка, в которой ставился вопрос о выплате вкладчику суммы вклада. На этой записке генеральный директор ставил резолюцию "Главбух к оплате". Пакет копий этих документов относился менеджером в финансовое кправление, где на служебной записке ставилась отметка о поступлении документов к исполнению. Далее сотрудники инвестиционного управления поначалу не отслеживали своевременность возврата средств гражданам. Когда начались волнения вкладчиков, сотрудники инвестиционного управления стали обращаться к специалисту финансового управления, который сообщал очередность выплат и их сроки.

В случае, если вкладчик требовал не возврата денежной суммы, а предоставления
ему равноценной квартиры, то на основании его заявления начальников управлением
Президента ТФПГ «Доступное жильё» давалось задание руководителю инвестиционного
управления подготовить документы, касающиеся конкретного договора для специалистов
правового управления. Они изучали подготовленные нами документы и готовили на имя Президента ТФПГ «Доступное жильё» заключение, в котором содержался вывод о том, имеет ли вкладчик право на получение равноценной квартиры или нет. На этом заключение, если оно было положительным, Карасёв Н.Ф. ставил резолюцию для генерального директора КТ "Социальная инициатива и компания" или начальника риэлторского управления товарищества о подборе квартиры для вкладчика.

На основании этого заключения (или служебной записки) с резолюцией Карасева Н.Ф. управление риэлторского обслуживания под руководством Семеновой Б.Г. а позденн Каравашкиной И.Н., осуществляло подбор для вкладчика равноценной квартиры и Оформление ей в его собственность

Вопрос следователя: Объясните, почему вопросы, связанные с предоставлением квартир вкладчикам КТ «Социальная инициатива и К» рассматривались не генеральным директором КТ "Социальная инициатива и К", а адресовались Карасеву Н.Ф., который с снтября 2004г. стал президентом ПТ «Холдинг «Социальная Инициатива», а с 01.04.05 президентом ТФПГ "Доступное жилье"?
Ответ: Карасев Н.Ф всегда на совещаниях заявлял, что гарантию предоставления равноценного жилья вкладчику через определенный в договоре инвестиционного вклада срок установил он, поэтому только он и принимает решение о выполнении этой гарантии перед вкладчиком. Он ссылался на наличие у него фонда жилья, который предназначен для предоставления вкладчикам.

 Отправлено: 04.06.07 11:33. Заголовок: 112 - Яковенко - 2

Хочу обратить внимание, что в августе 2005 года на одном из совещаний Карасёв И.Ф. дал мне указание провести анализ всех договоров инвестиционного вклада на наличие в них условий о предоставлении равноценного жилья и разослать всем вкладчикам, у которых срок предоставления жилья наступил, уведомления о том, что они иправе обратиться в КТ "Социальная инициатива и компания" по вопросу подбора и предоставления им равноценной квартиры. Это указание Карасёва Н.Ф. было нами выполнено, уведомления были разосланы всем вкладчикам, у которых наступили предельные сроки предоставления жилья. У всех обратившихся вкладчиков были получены заявления, после чего были подготовлены пакеты документов для подбора им жилья. Эти пакеты были переданы в Правовое управление для анализа и доклада президенту ТФПГ «Доступное жилье». Как я поняла со слов Карасёва Н.Ф., у него имелся достаточный объем средств для приобретения вкладчикам квартир, а квадратные метры в строящихся объектах он намеревался освободить для дальнейшей реализации другим вкладчикам.

Как я помню, подбор и предоставление этим вкладчикам равноценного жилья вёлся управлением риэлторского обслуживания до сентября 2005 года. После сентября 2005 года квартиры продолжали подбирать, но они не оплачивались.

Вопрос следователя: Какие ещё вопросы, касающиеся деятельности КТ«Социальная инициатива и К», решались не генеральным директором КТ«Социальная инициатива и К», а лично Карасёвым Н.Ф. в период исполнения им обязанностей Президента ПТ «Холдинг «Социальная Инициатива и компаниям ( а позднее - ТФПГ «Доступ-Ответ свидетеля: Несмотря на смену должности, Карасёв Н.Ф. продолжал полностью руководить КТ "Социальная инициатива и компания" в части распоряжения финансовыми ресурсами этого юридического лица. Генеральный директор КТ "Социальная инициатива и компания" не мог без устного или письменного согласия Карасёва Н.Ф. дать указание главному бухгалтеру КТ "Социальная инициатива и компания" выделить денежные средства со счетов товарищества на какие - либо цели. Такое разрешение давалось исключительно Карасёвым Н.Ф. через финансового директора Быковского А.В.. и главного бухгалтера ПТ «Холдинг «Социальная инициатива и компания)- Литовченко М.В. Генеральный директор КТ "Социальная инициатива и компания" был фигурой номинальной, который вёл переговорную работу с контрагентами, подписывал договоры и прочие документы от лица товарищества. Практика распоряжения средствами КТ "Социальная инициатива и компания" лично Карасёвым Н.Ф. сложилась ещё до меня и никакого изменения после его ухода с должности Президента КТ "Социальная инициатива и компания" она не претерпела. ПТ «Холдинг «Социальная инициатива и компания» были переданы функции бухгалтерского учёта КТ "Социальная инициатива и компания", поэтому формально распоряжение средствами КТ "Социальная инициатива и компания" Президентом ПТ «Холдинг «Социальная инициатива и компания» выглядело как выполнение этого полномочия.

 Отправлено: 04.06.07 11:36. Заголовок: 113-114 - Яковенко - 1

6 ИЮНЯ 2006 года - ПРОТОКОЛ дополнительного допроса свидетеля - Яковенко Александра Борисовна

1. Фамилия, имя, отчество Яковенко Александра Борисовна
2. Дата рождения 1 января 1969 года рождения
3. Месторождения г.Душанбе Таджикистан
4. Место жительства и (или) регистрации: зарегистрирован по месту жительства: Московская область, г. Нарофоминск, ул. Пешехонова, д.5, кв. 60. тел. 8Щ42У4-34-60. проживает: г. Москва, ул. Часовая, д.9, кв.4], тел. 152-27-85. моб. 8-909-971-01-18-
5. Гражданство Российская Федерация
6. Образование: высшее. Саратовский государственный университет, специальность физик
7. Семейное положение, состав семьи: замужем, супруг-Игошин Алексей Владимирович, 1966 г.р. >
8. Место работы или учебы - начальник отдела учета активов и выполнения обязательств КТ «Социальная инициатива и Компания», телефон-628-02-02
9. Отношение к воинской обязанности - не военнообязанная
10. Наличие судимости - ранее не судима
11. Паспорт или иной документ, удостоверяющий личность свидетеля Паспорт гражданина РФ 6300 № 240945, выдан 20.10.2000 УВД Ленинского района г.Саратова
12. Иные данные о личности свидетеля - ует


В 1991 году закончила Саратовский государственный университет по специальности физик. После чего работала на Саратовской товарной бирже на различных должностях с референта до начальника общего отдела. Затем работала в различных коммерческих структурах г.Саратова риэлтором. В 2003 году муж устроился на работу в г.Москве, в связи с чем мы переехали жить в г.Москва.

Еще работая в Саратове, по роду риэлторской деятельности я столкнулась с КТ «Социальниая инициатива и компания». В январе 2003 гада я вступила в КТ, с целью инвестирования однокомнатной квартиры по адресу: Московская область, г.Можайск, ул. Пожарского. Заключила с КТ договор инвестиционного вклада, внесла полную стоимость квартиры около 8 000 долларов США.

Когда в феврале 2003 года переехали в г.Москва, то я решила обратиться в КТ по поводу трудоустройства. На мой взгляд, это была крупная развивающаяся компания. О ней я узнала из СМИ, о том, что ■занимаются инвестированием строительства.

 Отправлено: 04.06.07 11:38. Заголовок: 115 - Яковенко - 2

Я пришла в офис КТ, расположенный по адресу: г.Москва, ул. Земляной Вал, д.50, где общалась с руководителем инвестиционной программы КТ Черкасовым Ю.А. Пообщавшись, Черкасов предложил пройти мне стажировку в его программе в качестве стажера менеджера, С 1 февраля 2003 года я стала работать стажером менеджера. С 1 по 20 февраля 2005 года я проходила обучение у менеджеров программы. Оно заключалось в том, что я каждый день приходила на работу, знакомилась с работой менеджеров программы, выполняла разовые поручения менеджеров.

По окончании стажировки с Черкасовым, а затем с начальником инвестиционного управления Карасевой Н.И. были проведены собеседования о знании мною технологий инвестирования, порядка оформления договоров, ведения учета, правовой базы, на основании которой -действует КТ. По результатам беседы я написала заявление о приеме иа работу, прошла оформление в кадровой службе КТ и была принята на работу в качестве менеджера инвестиционной программы № 4, руководителем которой был Черкасов Ю.А.

В целом структура КТ на тот период следующая: во главе президент Карасев Н.Ф., Два крупных структурных подразделения (основные подразделения компании) инвестиционное управление, возглавляемое Карасевой Н.И., (затем Сошневыы А.Н., Разгоняевым СВ., Черкасовым, Шумкиным, Черкасовым, а с 05.07.2005 мною) и Производственно-экономическое строительное объединение (ПЭСО), возглавляемое Латышевым А.И. (кто после него не помню).

Инвестиционное управление состояло из инвестиционных программ с 1 по 6. Программа № 1 занималась жилыми объектами г-Москвы, которую возглавляла Журавлева Светлана Павловна (контактов с ней не поддерживаю), в подчинении у нее было 3-4 менеджера.

Программа № 2-это объекты нежилого назначения г.Москвы, которую возглавляли сначала Салихов Анатолий Николаевич, затем Алтухов Константин Николаевич, .(в разные периоды в подчинении было от 5 до 10 менеджеров).

Программа № 3 - это высотное жилое строительство ближнего Подмосковья. Возглавлял сначала Разгоняев СВ., затем Шумкин, Носенко С.Ю., Робков К.А. (в подчинении 4-5 менеджеров).

Программа № 4 - это жилое высотное строительство дальнего Подмосковья, ближних регионов до 2004 года. Возглавлял Черкасов, затем я. В подчинении в разные периоды от 6 до 30 менеджеров. Объекты Московской области г.Истра, г.Звеннигород, г.Солнечногорск, г.Клин, г. Дубна, г.Сергиев Посад, г.Егорьевск, г.Воскресенск, г.Кашира, Коломенский р-н, г.Озеры, г.Волокаламск, и.Ватутинки (возможно, какие-то еще, не помню).

Программа № 5 - это коттеджное и малоэтажное строительство Подмосковья. Возглавлял сначала Горелов В.В., затем Кузьминова Л.А. В подчинении 5 менеджеров.

Программа №6 - гаражное строительство в г.Москве. Возглавлял Жулин А.А. В подчинении порядка 5 менеджеров.

 Отправлено: 04.06.07 11:39. Заголовок: 116 - Яковенко - 3

Также были программы управлениями регионами. Структуру, руководителей я уже не помню.

Мои должности в КТ - с 20.02.2003 менеджер инвестиционной программы № 4 (закрепленные обьскты - г.Серпухов ул.Чернышепского-Захаркина, пос. Октябрьский ул. Текстильщиков 7), затем старший менеджер, руководитель программы № 4, с июля 2005 года - начальник инвестиционного управления (заместитель генерального директора КТ член правления КТ).

Мои должностные обязанности на всех этапах работы регламентированы должностной инструкцией, утвержденной руководителем КТ. В своей работе я руководствовалась этими инструкциями, а также утвержденными положениями об Инвестиционном управлении, иными приказами и распоряжениями руководства.

В мои должностные обязанности менеджера (старшего менеджера) входило: работа с клиентами (разъяснение вариантов заключения договора, схем оплаты, выбор будущей квартиры). Основной вид заключаемых договоров - это договора инвестиционного вклада. Данный вид договора мог заключаться с целью внесения денежных средств вкладчиком в складочный капитал КТ с целью получения прибыли, а в случае заключения дополнительного соглашения к договору, с целью получения квартиры. Вкладчику разъяснялось, что его деньги поступают в КТ на развитие инвестиционных проектов, по которым вкладчик мог менять объект, площади квартир, получать часть прибыли по итогам финансового года. Договора инвестиционного вклада с дополнительными соглашениями к ним могли заключаться лишь при наличии заключенного инвестиционного контракта между КТ и правообладателем земли (либо администрация, либо иной собственник). При заключении договоров и дополнительных соглашений указывалось в дополнительном соглашении ориентировочная площадь квартиры, ориентировочное расположение, но фиксированная цена. На данном этапе могло и не быть исходно-разрешительной и проектпо-сметной документации на объект. При заключении таким образом договоров вкладчикам объяснялось, что при получении полного пакета документов на объект, с ним будет заключен договор долевого участия по той же фиксированной цене, как и в договоре инвестиционного вклада, на основании которого он может в дальнейшем зарегистрировать свою собственность. В этом договоре речь шла уже о конкретном объекте.

При наличии документации на объект (право аренды земельного участка, разрешение на строительство, утвержденный проект) с вкладчиком заключался договор долевого участия в строительстве, в котором указывался . конкретный объект, срок окончания строительства.

Эти два вида договоров наиболее распространенные в работе менеджеров с клиентами, связанные со строительством новых объектов. Наиболее удобным и распространенным для КТ был договор инвестиционного вклада, так как на тех объектах, где имелась возможность заключать договор долевого участия, свободных кв.м. не было, они очень быстро раскупались. Поэтому возможности привлечения денежных средств

 Отправлено: 04.06.07 11:40. Заголовок: 117 - Яковенко - 4

от вкладчиков посредством заключения договоров долевого участия были ограничены, а компании для развития требовались инвестиционные средства. Кроме того, при заключении договоров инвестиционного вклада было наиболее удобное налогообложение.

Работая в должности руководителя программы, начальника инвестиционного управления я координировала деятельность подчиненных, составляла планы привлечения инвестиций, составляла отчеты по работе для руководителей на разных этапах. Планы составлялись в соответствии с утвержденным бюджетом компании и были напрямую связаны с количеством развиваемых строительных площадок. В случае невыполнении плана сотрудники программы лишались премиальных надбавок.

Вопрос следователя: Вам известно каким образом привлекались денежные средства в КТ, на каких условиях?
Ответ свидетеля: Коммандитное товарищество занималось привлечением средств по договорам инвестиционного вклада и долевого участия для инвестирования в строительство.

Вопрос следователя: Как регулировалась цена за 1 кв.м. жилья при заключении договоров, с кем это согласовывалось, кто из сотрудников занимался непосредственно этой работой, на что делался акцент?
Ответ свидетеля: Расчёт цены квадратного метра жилья на каждом объекте делался на основании справки экономической эффективности, разработанной управлением развития КТ (на разных этапах возглавляли -Семенова Елена Георгиевна, Сошнев Александр Николаевич, Терешков), в которой указывалась себестоимость строительства и рентабельность проекта до 5-6% от общего объема инвестиций. Инвестиционная стоимость проекта складывалась из себестоимости строительства и рентабельности. Указанная стоимость делилась на количество кв.м. на конкретном объекте и получалась стоимость 1 кв.м. жилья, которая и рекомендовалась при заключении договоров инвестиционного вклада либо долевого участия в строительстве. Справка проходила согласование в 5-9 службах КТ, в том числе, ПЭСО, в инвестиционном управлении, управлении развития, о чем ставились подписи на ней руководителей структурных подразделений. После чего данная справка утверждалась Президентом. После этого издавался Приказ Президента о начале реализации проекта по конкретному объекту. При заключении договоров менеджеры не могли указывать цену за 1 кв.м. жилья ниже той, которая была утверждена Приказом. Данная цена корректировалась 1 раз в квартал.

Вопрос следователя: Вам известно, какие объемы денежных средств, привлеченных от вкладчиков, направлялись на подготовку проектно-сметной документации, строительство?
Ответ свидетеля: Об этом мне ничего неизвестно. Это определяла бюджетная комиссия КТ, заседавшая 1 раз в месяц. Возглавлял, по-моему, ее Быковский.

 Отправлено: 04.06.07 11:42. Заголовок: 118 - Яковенко - 5

Вопрос следователя: За период работы проводись ли какие-либо проверки налоговыми органами, органами исполнительной власти правоохранительными органами деятельности КТ?
Ответ свидетеля: Я знаю только лишь об одной проверке, которая была проведена МВД РФ в сентябре 2005 года в офисе КТ на Земляном Валу 50. Я в тот период приказом генерального директора Черкасова Ю.А. была назначена и.о. генерального директора КТ. Я знала, что проводилась проверка финансово-хозяйственной деятельности КТ. Проводилась проверка правомочности заключения договоров, привлечения и расходования денежных средств. Документы представлялись правовым управлением (руководитель Багандов А.И.), бухгалтерией (главный бухгалтер Литовченко СВ.), финансистами ПТ «Холдинг «Социальная инициатива» {руководитель Быковский А.В.). Работала с документами специалист МВД девушка, может быть еще какие-то сотрудники. Никого из них лично я не знаю, с ними не контактировала, фамилий их не знаю. Результаты данной проверки были отражены в акте, который был предъявлен мне для подписания при следующих обстоятельствах. Меня пригласили в сентябре 2005 года (более точную дату я не помню) в кабинет Быковского (либо он сам, либо его секретарь) на Земляном Валу. Там находились Быковский, Литовченко. Кто-то из них., кто конкретно не помню, предъявил мне акт проверки и пояснил, что проверка закончена, результаты ее положительные, о чем составлен акт, в котором необходимо расписаться директору. Я ознакомилась с актом и расписалась в конце в его получении (в нескольких экземплярах (3-4). В акте в конце стояли подписи каких-то должностных лиц МВД (их должностей, фамилий, я не помню. В акте были сделаны выводы о том, что заключенные договора заключались в соответствии с действующим законодательством, что за проверяемый период, по-моему, 2004-2005г.г., активы компании превышают пассивы, что есть возможность получения облигационного займа, так как его есть чем обеспечить. Данный акт я оставила в кабинете у Быковского, который по делопроизводству должен был сдать в канцелярию КТ, возглавляемую на тот период Антоновой Т.В. Был ли этот акт сдан в канцелярию или нет, где он хранится сейчас, я не знаю. Я сделала себе ксерокопию этого акта на 3 листах, она хранится у меня.

Вопрос следователя: Вам знакомы фамилии Бахвалова, Грауэрт?
Ответ свидетеля: Нет, эти фамилии мне незнакомы'

Вопрос следователя: Вам представлена копия акта № 608-НП ревизии финансовой, хозяйственной, предпринимательской, торговой деятельности КТ «Социальная инициатива и компания» от 20.09.2005г. Вам знаком этот акт?
Ответ свидетеля: Да, это скорее всего именно тот акт, который я подписывала. Отметка о получении на последнем листе сделана моей рукой, стоит моя подпись. На момент подписания его мною, подписи должностных лиц Бахваловой, Грауэрта уже стояли. Подписи бухгалтера Федоровой не было.

Вопрос следователя: Вам представлена копия справки без номера оценки материалов в отношении КТ "СИиК"

 Отправлено: 04.06.07 11:44. Заголовок: 119 - Яковенко - 6

от 14.09.2005г. специалиста-ревизора 54 отдела ЦДПР МВД России Бахваловой Е.Н. Вам знакома эта справка?
Ответ свидетеля: Эту справку вижу впервые.

Вопрос следователя: Чем Вы можете объяснить проблемы с выполнением обязательств коммандитным товариществом перед вкладчиками?
Ответ: Данные проблемы, по моему мнению, были обусловлены целым рядом факторов, а именно, с апреля 2005 года новое жилищное и градостроительное законодательство, которое не позволяло привлечение денежных средств на этапах проектирования и сбора ИРД, финансирование строительства. Кроме того, стала появляться негативная информация о компании в СМИ, вследствие чего начался отток вкладчиков, массовое расторжение договоров.

Возможно, были допущены экономические просчеты Управлением развитием КТ при заключении заведомо убыточных инвестиционных контрактов, требуемые неоправданных затрат.

 Отправлено: 04.06.07 11:53. Заголовок: 120-121 - Яковенко - 1

30 января 2007 года - ПРОТОКОЛ дополнительного допроса свидетеля - Яковенко Александра Борисовна

Ранее данные мной показания я помню и полностью подтверждаю.
Вопрос следователя: Подписывали ли Вы договоры инвестиционного вклада и иные договоры, дополнительные соглашения к ним по инвестированию строительства объектов КТ "Социальная инициатива и компания" по адресу: г. Москва, бульвар Маршала Рокоссовского вл.5-8, 42? Если да, то по чьей инициативе, либо по чьему указанию, на основании каких документов?
Ответ свидетеля: Да, я могла подписывать договоры инвестиционного вклада и дополнительные соглашения к ним по инвестированию строительства объектов КТ "Социальная инициатива и компания" по адресу: г. Москва, бульвар Маршала Рокоссовского, владения 5 - 8 и 42, а также расторжения этих договоров. Эти договоры я подписывала на основании доверенности, выданной мне руководителем КТ "Социальная инициатива и компания". Сначала, когда я занимала должность руководителя

 Отправлено: 04.06.07 11:56. Заголовок: 122 - Яковенко - 2

инвестиционной программы такая доверенность была выдана мне Президентом КТ "Социальная инициатива и компания" Карасёвым Н.Ф. В этой должности я подписывала только договоры инвестиционных вкладов по объектам, вошедшим в мою программу, то есть по объектам жилищного строительства в Подмосковье. Когда я была переведена на должность заместителя начальника инвестиционного управления КТ "Социальная инициатива и компания" (а позднее и начальника этого управления), мне была выдана доверенность генеральным директором КТ "Социальная инициатива и компания" Пинчуком В.М., а затем Черкасовым Ю.А., согласно которой я могла подписывать любой договор инвестиционного вклада по любому объекту. Договоры я подписывала в этих должностях тогда, когда их не могли подписать руководители соответствующих инвестиционных программ.

Кроме доверенности никаких дополнительных документов для подписания этих договоров и расторжений по ним не требовалось.

Как мне известно, практика подписания договоров руководителями программ и начальником инвестиционного управления была введена в связи с большим объёмом заключаемых с вкладчиками договоров и дополнительных соглашений, то есть, чтобы снять нагрузку с Карасёва Н.Ф.

Подписание этих договоров и дополнительных соглашений не значило, что сотрудник, подписавший от лица КТ "Социальная инициатива и компания" эти документы, отвечал за исполнение обязательств перед вкладчиком, принятых КТ "Социальная инициатива и компания".

Вопрос следователя: Изучали ли Вы при подписании содержание договора, соглашения к нему, вносили ли какие-либо коррективы в текст договора, обращали ли внимание на стоимость 1 кв.м. жилья, нежилых помещений, предельные сроки предоставления жилья вкладчику?
Ответ свидетеля; К подписанию договоров инвестиционных вкладов и дополнительных соглашений к ним, а также соглашений об их расторжении, предоставляемых мне на подпись из правового управления, я относилась формально и в их содержание не вникала. Эти документы поступали мне на подпись с обязательным предварительным визированием каждой страницы менеджером, составившим договор, и специалистом правового управления, который его проверял. Моя подпись требовалась лишь для того, чтобы поставить в канцелярии печать организации и зарегистрировать его. Я примерно знала уровень цен на квадратные метры площадей на этих объектах на бульваре Маршала Рокоссовского г. Москвы, но в договорах их не проверяла. Цены были установлены приказом президента КТ "Социальная инициатива и компания", и ни один менеджер не мог их по собственной воле как - либо изменить. По поводу предельных сроков предоставления жилья вкладчику, то эти сроки также устанавливались с согласия Президента КТ "Социальная инициатива и компания". Как я помню, отдельного приказа по ним не было, а согласованы с ним они были служебной запиской. Таким образом, эти сроки менеджер также устанавливал в строгом соответствии с установленными руководством компании.

 Отправлено: 04.06.07 11:57. Заголовок: 123 - Яковенко - 3

Вопрос следователя: Визировались ли представляемые Вам на подпись проекты договоров, если да, то кем конкретно?
Ответ свидетеля: Как я сказала, каждый договор инвестиционного вклада, который предоставлялся мне на подписание, должен был иметь визу менеджера, его составившего, и сотрудника правового управления, который проверял его на соответствие установленным правовым нормам и шаблону. Этот порядок согласования и подписания уже сложился к моему приходу в компании, но каким образом он был введён, я точно не знаю.

Вопрос следователя: Могли ли Вы вносить изменения в проект договора, соглашения после их визирования, могла ли корректироваться цена кв.м., соответствовала ли эта цена существовавшей на тот период среднерыночной? Если нет, то по какой причине?
Ответ свидетеля: Формально, я могла отказаться подписывать представленный договор, если он не отвечал установленным требованием. Тогда я возвращала его на доработку менеджеру. Сама лично я никаких изменений вносить не имела права. Фактически я никогда на доработку договоры не возвращала. По поводу цен на квадратные метры жилья и коммерческих площадей на объекте на бульваре Маршала Рокоссовского г. Москвы могу пояснить, что как и на других объектах они были ниже среднерыночных. Объяснялось это тем, что площади продаются на первоначальном этапе строительства, а также тем, что изначально цены устанавливались на уровне себестоимости, рассчитанной в технико -экономическом обосновании сотрудниками строительного и финансового управлений. Постепенно по ходу работ па объекте цена увеличивалась. Однако если работы не шли динамика цены была невысокой, несмотря на то, что фактическая себестоимость, в связи с инфляцией и ростом цен на стройматериалы, постоянно увеличивалась.

Вопрос следователя: По какой причине заключались новые дополнительные соглашения к уже заключенным договорам?
Ответ свидетеля: Причины могли быть следующими. Вкладчик мог изъявить желание приобрести квартиру большей площади, тогда требовалось дополнительное соглашение для увеличения размера вклада и описания новой квартиры. Для того, чтобы заинтересовать вкладчиков во вложении средств в объект, который только начинали разрабатывать, были введены условия о начислении процентов на сумму вклада в размере около 12 процентов годовых. Какие - либо другие причины я назвать затрудняюсь. Однако я не помню, чтобы заключала дополнительные соглашения с условием о начислении процентов на вклад по объекту на бульваре Маршала Рокоссовского г. Москвы.

Вопрос следователя: Общались ли Вы лично с потенциальными вкладчиками по объектам на бульваре Маршала Рокоссовского г. Москвы перед подписанием договора, какие при этом обсуждались вопросы?
Ответ свидетеля: Нет, я по этому объекту не работала вообще, поэтому до заключения договоров по объекту я с ними работу не проводила.

 Отправлено: 04.06.07 11:58. Заголовок: 124 - Яковенко - 4

Вопрос следователя; Что Вам известно о реализации договора №342/Р-1100 «О реализации инвестиционного проекта на территории Восточного административного округа г. Москвы» рег. №1048, заключенного с ООО «СФК «Атолл», где последнее являлось заказчиком, а КТ «Социальная инициатива и компания» - инвестором-застройщиком и одновременно генеральным подрядчиком по строительству жилых комплексов адресам: г. Москва, бульвар Маршала Рокоссовского, владение 5-8, г. Москва, бульвар Маршала Рокоссовского, владение 42?
Ответ свидетеля: Об этом договоре мне известно, что заключен он был в 2000 году. Под этот проект компания привлекала с 2001 до 2005 года инвестиционные средства вкладчиков. Более детально я о работе по этому проекту узнала на совещании в Префектуре ВАО г. Москвы, куда были приглашена представители инициативной группы вкладчиков, я и Задонский В.М как представители КТ "Социальная инициатива и компания", руководитель ООО «СФК «Атолл» Парфёнова Л.А. и представитель прокуратуры района. На совещании были оглашены данные по этому объекту, а именно: общая сумма привлечённых КТ "Социальная инициатива и компания" инвестиционных средств вкладчиков - около одного миллиарда рублей, общая сумма расходов на объект, произведённых КТ "Социальная инициатива и компания" - около 350 миллионов рублей, количество вкладчиков с разбивкой на тех, кто внёс всю сумму вклада, и кто внёс только часть. КТ "Социальная инициатива и компания" выступило с предложением уступить права по контракту найденному инвестору ЗАО «Техинвестцентр» с предоставлением части вкладчиков жильё (кто внёс всю сумму вклада), а части - частично жилья с погашением недостающей суммы по рыночным ценам. Но руководитель СФК «Атолл» не согласилась работать с предложенным КТ "Социальная инициатива и компания" партнёром. На этом совещание закончилось. Затем я ещё посещала прокуратуру района «Богородское», где предоставила все имеющиеся данные по объекту прокурору района. Как я знаю, Лужковым Ю.М. было принято решение об сохранении контракта с СФК «Атолл» как заказчиком строительства, принятии мер по проведению экологической экспертизы и работ по началу строительства, учёте вкладчиков КТ "Социальная инициатива и компания" с целью дальнейшего предоставления им жилья. Больше по этому вопросу мне добавить нечего.

Вопрос следователя: По каким причинам не был реализован данный проект?
Ответ свидетеля: По объекту во владении № 5 - 8 не было получено разрешение на строительство в связи с проблемами с Москомприроды по проведению экологической экспертизы. По объекту во владении № 42, когда было получено разрешение на проведение подготовительных работ, возникла проблема с недофинансированием.

Вопрос следователя: Разъяснялось ли потенциальным вкладчикам (перед заключением договоров), вкладчикам (заключившим договора) о существующих проблемах при реализации данного проекта?

 Отправлено: 04.06.07 11:59. Заголовок: 125 - Яковенко - 5

Ответ свидетеля: Мне сложно ответить на этот вопрос, потому что я по тому объекту с вкладчиками не работала и мне не известно, что сообщали им менеджеры. На вышеупомянутом совещании в префектуре представителям группы вкладчиков по этим объектам были освещены все имевшиеся проблемы с объектом.

Вопрос следователя; Кто представлял информацию о положительный перспективах строительства этого объекта?
Ответ свидетеля: Информацию о ходе работ инвестиционное упралвение получало от сотрудников ПЭСО, в частности, от Латышева и Головачёва. Как я помню, в период работы в компании я слышала на совещаниях при Карасёвой Н.И., что они обещали выйти на стройплощадку перед началом каждого сезона, но фактически выхода не было. Только после прихода на должность генерального директора Черкасова Ю.А. был произведён снос гаражей на объекте во владении № 42.

Вопрос следователя: По какой причине вкладчики стали расторгать договора?
Ответ свидетеля: Затягивание сроков с началом строительства, Вкладчики не видели реальной работы н стройки на объектах.

Вопрос следователя: Имело ли КТ "Социальная инициатива и компания" реальные инвестиционные возможности и производственные мощности для реализации принятых на себя обязательств по объектам на бульваре Маршала Рокоссовского г. Москвы?
Ответ свидетеля: По моему мнению, в 2004 году инвестиционные возможности у КТ "Социальная инициатива и компания" безусловно были, они могли бы позволить привлечь необходимые подрядные организации для реализации этого проекта. В 2005 году компания могла бы справиты-я с этими объектами с помощью привлечённых соинвесторОЕ Производственные мощности компании, в частности, компания «Никар монолит» были незначительными по сравнению с требуемым объёмом работ. Как правило, КТ "Социальная инициатива и компания" привлекало в качестве генподрядчика сторонние организации

Вопрос следователя: Давалось ли Вам указание препятствовать расторжению договоров инвестиционных вкладов и выходу вкладчика из КТ "Социальная инициатива и компания
Ответ свидетеля: Нет, таких указаний никогда не было. Я всегда подписывала подготовленные менеджерами соглашения о расторжении договоров. Если бы строительство началось, то на место вышедших вкладчиков пришли бы другие и им площади были бы реализованы по более высоким ценам.

Вопрос следователя: Как можете охарактеризовать порядок управления КТ "Социальная инициатива и компания" Карасёвым Н.Ф.? Изменился ли этот порядок после его перехода в ПТ «Холдинг «Социальная инициатива и компания» и ТФПГ «Доступное жильё»?
Ответ свидетеля: Карасёв И.Ф. был полновластным, достаточно жестким руководителем компании. Режим руководства был тоталитарным.

 Отправлено: 04.06.07 12:00. Заголовок: 126 - Яковенко - 6

Высказывать собственное мнение сотрудником не приветствовалось. Все серьёзные финансовые вопросы и вопросы дальнейшего развития компании всегда решались исключительно им. После его перехода к управлению ПТ «Холдинг «Социальная инициатива и компания» и ТФПГ «Доступное жильё» если его полномочия и изменились юридически, фактически Карасёв Н.Ф. продолжал полностью контролировать работу КТ "Социальная инициатива и компания" и руководить им. В тот период стала действовать бюджетная комиссия, которая занималась распределением финансов компании. Однозначно сказать, каким образом осуществлялось распоряжение финансовыми средствами компании в этот период, я не могу, потому что в эти вопросы меня не посвящали.

 Отправлено: 04.06.07 12:46. Заголовок: 127-128 - Носенко - 1

07 июня 2006 года - ПРОТОКОЛ дополнительного допроса свидетеля -

1. Фамилия, имя, отчество Носенко Светлана Юрьевна
2. Дата рождения 23.01.1965 года рождения
3. Место рождения: г. Уфа
4. Место жительства я (или) регистрации: г. Москва, ул. Кастанаевская, дом № 23, корп. 1, кв. №37.
Сот. Телефон: 8-915-320-36-09.
5. Гражданство Российская Федерация
6. Образование: высшее.
7. Семейное положение, состав семьи: не несовершеннолетний ребёнок.
8. Место работы или учебы - не работает. телефон-нет
9. Отношение к воинской обязанности - не военнообязанна
10. Наличие судимости - со слов не судим.
11 - Паспорт или иной документ, удостоверяющий личность свидетеля; Паспорт гражданина РФ 45 00 569113 выдан ОВД «Фили - Давыдково» г Москвы 13.04.01 г. 12. Иные данные о личности свидетеля - со слов на учёте у нарколога и


Я родилась и проживала в г. Уфе респ. Башкортостан до 1999 года. В Уфе я обучалась в средней школе, после окончания которой, поступила в Уфимский нефтяной институт, который закончила в 1988 году. С 1990 года я работала инженером научно - исследовательского сектора кафедры прикладной химии. Впоследствии, я неоднократно меняла место работы в связи с поиском более достойной оплаты и переездами, так, я работала в 1992 году инженером в малом предприятии «Альянс», в 1992 - 1993 г.г. - в малом предприятии «ИНВИТ» (торговля бытовой техники, косметики) сотрудником коммерческого отдела - инженером по маркетингу, в 1994 - 1998 г.г. переведена менеджером в филиал индивидуального частного предприятия «ИНВИТ - Флора» (торговля продуктами питания), в 1998 г. - 1999 г.г. -ООО «Нуримэкс - Охрана» г. Уфы (впоследствии переименовано в 000 ОП «Муромец» (охранное предприятие) в должности заместителя директора по общим вопросам. В период с 1999 по 2001 г.г. находилась в отпуске по уходу ча ребёнком. В этот период в декабре 1999 года я переех-ила в г. Москву по
В 2001 году я занималась поиском нового места работы в г.Москве. Через своих знакомых я познакомилась
с Салиховым Анатолием

 Отправлено: 04.06.07 12:48. Заголовок: 129 - Носенко - 2

Николаевичем, который на тот момент занимал должность руководителя инвестиционной программы в коммандитном товариществе «Социальная инициатива и компания». Он предложил мне устроиться в КТ «Социальная инициатива и к» на должность менеджера инвестиционного управления. Я подала заявление о трудоустройстве. Собеседование со мной проводили Салихов А.Н., а также Карасёва Наталья Ивановна. Затем я в течение двух недель проходила стажировку в компании в офисе на ул. Маросейка г. Москвы. В ходе стажировки я была ознакомлена с порядком работы компании, её структуре, истории, инвестиционной деятельности компании. После этого я была принята с 01.05.01 г. на должность менеджера инвестиционного отдела. Я знакомилась со своей должностной инструкцией под роспись. По работе я подчинялась руководителю инвестиционной программы № 3 Салихову А.Н.

17 апреля 2001 года руководством КТ "Социальная инициатива и компания" был заключён инвестиционный контракт с Администрацией г. Мытищи Московской области на строительство жилых домов и офисного центра с подземным паркингом. Я была сразу же поставлена на данное направление работы. До октября 2002 года я работала в офисе товарищества на ул. Маросейка г. Москвы, а после открытия нового офиса на ул. Земляной Вал, я была переведена в данное помещение. Рабочий день у меня начинался в 10 часов и заканчивался в 18 часов. Обеденного перерыва у нас не было, по мере необходимости мы обедали в буфете, расположенном в офисе.

В мои обязанности входила работа с потенциальными клиентами, которые обращались в офис товарищества с целью размещения своих инвестиций в объектах товарищества в г. Мытищи. Обычно граждане приходили после ознакомления с рекламными объявлениями товарищества с целью размещения своих средств на конкретном объекте и их направляли к менеджерам, работавшим по определённому направлению. Я проводила переговоры с потенциальными инвесторами, разъясняла им условия размещения принадлежащих им денежных средств в складочном капитале товарищества. При получении согласия клиента на заключение договора, я готовила текст договора, который предоставляла на изучение специалистам договорного отдела правового управления товарищества, которые находились в том же здании, где и работала я. После изучения и дачи согласия специалистом правового управления я также визировала текст договора (иногда я визировала его до передачи на изучение юристу) и передавал текст на подпись клиенту. После подписания договора инвестором, договор передавался на подпись руководству товарищества или лицу, уполномоченному по доверенности подписывать договоры инвестиционного вклада и договоры о долевом участии в строительстве. После подписания договора уполномоченным лицом товарищества на нём ставилась печать товарищества. Договор инвестиционного вклада составлялся в одном экземпляре для каждой из сторон. Договор о долевом участии составлялся также в одном экземпляре для каждой из сторон и один экземпляр составлялся специально для регистрационной палаты.

 Отправлено: 04.06.07 12:50. Заголовок: 130 - Носенко - 3

С сентября 2001 года я была переведена на должность старшего менеджера КТ "Социальная инициатива и компания" в связи с расширением штата и появлением свободных единиц. Мои обязанности от данного назначения не расширились. Я также была ознакомлена со своими должностными обязанностями под роспись, в целом они не изменились. Заработная плата у меня повысилась примерно на одну тысячу рублей и составляла 12 000 рублей. С этого периода у меня был в подчинении менеджер Дубровина Наталья Николаевна. Она также работала по г. Мытищи, а также по жилому дому в г. Химки (данный дом находился в стадии завершения строительства). Я продолжала занижаться г. Мытищи. Данный проект предусматривал строительство жилого комплекса на ул. Юбилейной г. Мытищи общей площадью 30 000 кв. м. и 293 машине - места, жилого комплекса и торгово - офисного центра на ул. 3 - ей Крестьянской с площадью нежилых помещений 4 600 кв. м., с площадью жилых помещений 32 000 кв. м. и 505 машино - мест. По улице Юбилейной строительство шло активно и в основном заключались договоры о долевом участии. По ул. 3 -ей Крестьянской строительство не начиналось, дело дошло только до получения разрешения на строительство, поэтому в основном по данному объекту заключались только договоры инвестиционного вклада (договоров о долевом участии в строительстве было заключено около семи).

Проблемы с началом строительства на ул. 3 - ей Крестьянской были связаны со сносом и расселением ветхого фонда. За период моей работы товариществом было приобретено 87 квартир для местны„х жителей с целью дальнейшего сноса их ветхого жилья.

В январе 2002 г. в связи с расширением деятельности коммандитного товарищества была организована программа «Ближнее Подмосковье», которая включала в себя два жилых комплекса в г. Мытищи, жилой комплекс «Западные ворота столицы» в д. Марфино Одинцовского района и завершение строительства жилого дома в г. Химках по адресу: ул. Панфилова, дом № 4. Руководителем данной программы был назначен Разгоняев Сергей Васильевич. Я с 23.01.02 г. была назначена заместителем руководителя данной программы. Я бьтла ознакомлена с новыми должностными обязанностями под роспись, в которые помимо ранее имевшихся у меня обязанностей вошло составление отчётов о работе группы менеджеров, работавших по данной программе и составление планов мероприятий по развитию данной программы: проведение выставок, презентаций, выездных консультаций на объектах и прочие РК - акции.

С 22 октября 2004 г. я была назначена на должность руководителя вышеуказанной программы в связи с назначением Разгоняева СВ. на должность заместителя начальника инвестиционного управления. Я была ознакомления со своими должностными обязанностями под роспись. В мои обязанности дополнительно было включено руководство рядом менеджеров. V меня в подчинении находились Карасёв Андрей Анатольевич (уволился в августе 2005 г.), Подворчан Алексей Сергеевич (уволился примерно в марте 2006 г.), Олева Ирина Александровна (продош<ает работать, как мне известно, в товариществе), Лавриненко Кирилл Владимирович (уволился

 Отправлено: 04.06.07 12:54. Заголовок: 131 - Носенко - 4

примерно в марте 2006 г.). Также в мои обязанности входило составление бизнес - планов, составление отчётности по работе программы. Заработная плата мне была установлена в размере около 35 000 рублей. Помимо заработной платы при выполнении плана, установленного начальником инвестиционного управления Карасёвой Н.И., мне и другим сотрудникам выплачивались официальные премии в размере одного оклада. С этого период в программу были добавлены ещё два объекта: 1) инвестиционный контракт по строительству жилого комплекса на площади 200 га в районе «Косино - Ухтомский» в Восточном административном округе г. Москвы, 2) был подписан договор на возмездное оказание услуг с юридической фирмой, которая обязывалась разработать и заключить контракт с Администрацией Ленинского района Московской области и собственником земельного участка, а также оформить исходно -разрешительную документацию на жилой комплекс, который был назван «Московия».

По инвестиционному контракту по району «Косино - Ухтомский» КТ "Социальная инициатива и компания" не являлось застройщиком, а направляло свои средства как соинвестор. Инвестром - застройщиком данного объекта является ТОК «Ухтомский», а заказчиком являлся ГУП «Ухтомский». По данному объекту нроектно - сметная документация готова не была и денежные средства вкладчиков по данному объекту принимались только по договору инвестиционного вклада под доходность в процентах до получения на объект проектно - сметной документации и разрешения на строительство. По жилому комплексу «Московия» денежные средства также привлекались по договорам инвестиционного вклада с доходностью в процентах от вклада.

В должности руководителя программы я прорабоглла до 01.04.05 г., когда по семейным обстоятельствам (работа руководителем программы занимала очень много времени) я по собственной инициативе была переведена на должность старшего менеджера этой же программы. За мной были закреплены объекты в г. Мытищи Московской области, с которых я и начинала работу.

10 апреля 2006 г. я уволилась из КТ "Социальная инициатива и компания" по причине уступки прав и обязательств по объектам в г. Мытищи Другой фирме. 07.04.06 г. согласно дополнительному соглашению к инвестиционному контракту по жилым комплексам в г. Мытищи все права были переданы компании «ПИК - регион». Все документы. Касающиеся распределения жилья, реестры вкладчиков, «шахматки» по квартирам были переданы мной представителям данной компании. Таким образом, объект, которым я занималась был передан другой компании, у меня других объектов не осталось, необходимости в моих услугах у КТ "Социальная инициатива и компания" не имелось.

Вопрос следователя: Поясните, в чём заключалась разница между договором инвестиционного вклада и договором о долевом участии в строительстве? Разъясняли ли Вы гражданам и представителям юридических лиц разницу между наддыми договорами?

 Отправлено: 04.06.07 12:55. Заголовок: 132 - Носенко - 5

Ответ свидетеля: Разница между данными договорами заключалась в следующем. Договор инвестиционного вклада с инвестором заключался до получения на объект строительства проектно - сметной документации и начала строительства. Согласно договору вкладчик передавал свои вклад в капитал товарищества, Вклад мог быть по усмотрению руководства направлен не только на конкретный объект, который оговорен в дополнительном соглашении к договору, составлявшемся одновременно с договором, но и на любой иной объект товарищества в целях развития инвестиционной деятельности. В свою очередь вкладчик мог направлять свой инвестиционный вклад и на другой объект товарищества путём подачи заявления и заключения дополнительного соглашения к договору. Вкладчик мог также оговорить в договоре инвестиционного вклада получение дохода в виде процентов от размещения своих денежных средств (в зависимости от объекта процент варьировался от 7 до 16 %%}. Договор инвестиционного вклада не позволял оформлять построенные объекты недвижимости в собственность инвесторов (данный запрет был дан Регистрационной палатой, куда образец договора направлялся правовым управлением товарищества), поэтому при завершении строительства объекта в обязательном порядке с инвестором оформлялся помимо договора инвестиционного вклада договор о долевом участии в строительстве, в котором оговаривались все индивидуальные признаки построенного объекта недвижимости (квартиры, нежилого помещения).

Договор о долевом участии в строительстве обычно заключался после подготовки необходимой проектно - сметной документации на объект и получения разрешения на строительство. Данный договор позволял без составления дополнительных соглашений и договоров регистрировать на объект недвижимости право собственности. В исключительных случаях при настоянии клиента на заключении с ним именно договора о долевом участии на строительство до получения на объект разрешения на строительство, я совместно с юристами товарищества составляла служебную записку на имя президента Карасева Н.Ф., в которой описывалось предпочтение клиента и возможность заключения данного договора. После того, как Карасёв Н.Ф. своей резолюцией на записке давал согласие на заключение данного договора, договор с инвестором заключался. Но в данных случаях в договоре о долевом участии в обязательном порядке оговаривалось, что местоположение квартиры, будет оговорено в дополнительном соглашении к договору после получения разрешения на строительство объекта.

Вопрос следователя: Поясните, что Вам известно о взаимоотношениях коммандитного товарищества «Социальная инициатива и компания», полного товарищества Холдинг «Социальная инициатива и компания» и ТФПГ «Доступное жильё», движении финансовых средств между ними?
Ответ свидетеля: Мне было известно о создании данных предприятий, но целей их создания до меня никто не доводил. Сама я об этом нигде узнать не пыталась. На моей работе в программе создание данных фирм никак не отразилось . Движение финансовых потоков между данными предприятиями мне не известно.

 Отправлено: 04.06.07 12:57. Заголовок: 133-134 - Носенко - 6

Вопрос следователя: Как регулировалась цена за 1 кв.м. жилья при заключении договоров, с кем это согласовывалось, кто из сотрудников занимался непосредственно этой работой, на что делался акцент?
Ответ свидетеля: Расчет цены квадратного метра жилья, как мне известно, производился специалистами финансового управлений с учётом рыночной стоимости квадратного метра жилья, стадии строительства, планируемой рентабельности объекта.

Вопрос следователя: Не считали ли Вы, что цены, установленные финансовым управлением иа жильё, были заниженными и не соответствовали рыночным?
Ответ свидетеля: Я знала о стоимости строительных материалов, необходимых для объектов, стоимость работ генподрядчика и прочих расходах на строительство, поэтому при их учёте и сравнении с общей стоимостью строящегося жилья я считала, что цены рассчитаны вполне реально.

Вопрос следователя: Вам известно, какие объемы денежных средств, привлеченных от вкладчиков, направлялись на подготовку проектно-сметной документации, строительство?
Ответ свидетели: О других объектах я судить не могу, потому что не знакомилась с документами, связанными с ними. Относительно объектов, которые были включены в программу, которой руководила я, могу заявить, что все средства, привлечённые от вкладчиков, были полностью направлены на их реализацию и строительство. Я курировала работу проектировщиков, заключение договора с генподрячиками, имела сведения о стоимости их работ, в целях информирования о ходе работ вкладчиков - инвесторов, которые постоянно интересовались ходом работ.

Вопрос следователя: Чем Вы можете объяснить проблемы с выполнением обязательств коммандитным товариществом перед вкладчиками?
Ответ: Если говорить об объектах, которые курировала я, то, по — моему мнению, проблем было несколько. Основной проблемой стали препятствия, которые чинили товариществу руководители районных администраций, где велось или планировалось строительство. Так, в г. Мытищи администрация города до последнего в течение трёх лет не выдавала разрешения на строительство жилого комплекса на ул. 3 - ей Крестьянской. Неоднократно выдвигались требования о расселении за счёт товарищества ветхого фонда, на что, по моим подсчётам, ушло около 100 миллионов рублей. Выдача исходно - разрешительной документации необоснованно затягивалась из - за бюрократических причин. Данные причины влекли затягивание сроков начала строительства, а вместе с ним и недовольство вкладчиков, массовое расторжение ими договоров и возвращение средств. Данный фактор не позволял продолжать строительство на других объектах. Негативно отразился на работе товарищества банковский кризис 2004 года, когда также началась новая волна расторжений договоров и отток средств. Своё влияние оказало и принятий в 2005 году нового закона « О долевом участии в строительстве», которой ограничил возможности

привлечения средств вкладчиков до момента подготовки проектно -сметной документации и получения разрешения на строительство. Решить проблему с нововведениями в законодательстве путём привлечения банковских кредитов не представилось возможным. Этот фактор также очень негативно сказался на продолжении строительства большинства объектов.

 Отправлено: 04.06.07 13:02. Заголовок: 135-136 - Робков - 1

07 июня 2006 года - ПРОТОКОЛ дополнительного допроса свидетеля - Робков Константин Александрович

1. Фамилия, имя, отчество Робков Константин Александрович
2. Дата рождения 09 марта 1965 г.
3. Место рождения пос. Опалиха Красногорского района Московской области
4. Место жительства и (или) регистрации: зарегистрирован и проживает'. Московская область, г. Королёв, дом № 16, корп. 3, квартира Ка 39 Телефон: 508-93-18 .сотовый: 8-916-707-25-04
5. Гражданство Российская Федерация
6. Образование: высшее;
7. Семейное положение, состав семьи: женат.
8. Место работы или учебы -не работает, пенсионер
9. Отношение к воинской обязанности - военнообязанный, ГВК г. Королёва Московской области.
10. Наличие судимости - ранее не судим


Я поступил в Ленинградское высшее политическое училище МВД СССР в 1982 году и окончил его в 1986 году по специальности «офицер с высшим военно - политическим образованием». В 1995 - 1998 г.г. прошёл обучение в Военном университете МО РФ на факультете внутренних войск по специальности «офицер с высшим военным образованием, правовед» и специализацией в области социальной работы и правового воспитания. Службу проходил в конвойных частях в г. Воронеже, частях оперативного назначения внутренних ..войск в пос. Софрино Пушкинского района, в гарнизоне дивизии им. Ф. Дзержинского. 14 раз, начиная с марта 1989 года находился в длительных командировках в «горячих точках» СССР и Российской Федерации.

Уволен 27.10.2003 г. по ограниченному состоянию здоровья. 01.11.2003 г. я поступил на работу в инвестиционное управление КТ «Социальная инициатива и компания» на должность менеджера инвестиционной программы. В этой компании уже работал мой бывший сослуживец Алтухов К.Н., который рассказал мне, что компания занимается инвестиционной деятельностью в области строительства, и предложил мне устроиться на работу. Собеседование со мной в компании проводили несколько человек: руководитель инвестиционной программы Жулин Александр Анатольевич, психолог (как его звали я не помню), начальник управления безопасности и кадров Башкиным А.О., Карасёва Н.И. - начальник инвестиционного управления. В течение первых двух недель я проходил обучение в учебном центре КТ «Социальная инициатива и компания», где был ознакомлен с работой компании, её структурой, историей создания.

 Отправлено: 04.06.07 13:11. Заголовок: 137 - Робков - 2

После заключения со мной трудового договора я знакомился с моими должностными обязанностями, которые должны находиться в моём личном деле. Впоследствии перечень должностных обязанностей конкретизировался, дорабатывался в конце 2004 - начале 2005 года, я принимал участие в их доработке.

В мои обязанности как менеджера входило при обращении потенциальных инвесторов довести подробности об инвестиционном проекте, ознакомить с формой договора, при согласии клиента подготовить текст договора, согласовать его у юристов и представить для подписи сторон (частному инвестору и руководству товарищества). Впоследствии отслеживать своевременность внесения инвестором в капитал товарищества установленной договором суммы.

Моё рабочее место находилось в офисе товарищества на ул. Земляной Вал, дом № 50 «а»/8, строение 2. Работал я в будние дни с 10 до 18 часов, иногда приходилось оставаться для завершения дел после работы. Мне официально была установлена и выплачивалась заработная плата около 18 000 рублей.

Я работал в программе коммерческой недвижимости, которой руководил Жулин Александр Анатольевич. Я работал в группе, занимавшейся проектом по строительству многофункционального комплекса в «Детском парке чудес», предусмотренного инвестиционным контрактом между КТ "Социальная инициатива и компания" и Фондом Всероссийски) Детского Парка чудес, учредителем которого являлись Правительство г. Москвы и Всероссийская Академия художеств, президентом которой является 3, Церетели. В этой группе кроме меня работали руководитель группы - Алтухов Константин Николаевич, ст. менеджер - Колыванов Игорь Николаевич и трое менеджеров - Федорин Николай Васильевич и Яшин Александр Анатольевич (уволился весной 2004 г.). Инженерно -разрешительную документацию готовили инженеры производственного экономическо - строительного объединения. Проект был заказан организации «Моспроект - 2». Был заключён договор на проектирование, как я помню, мастерской. Посохина. Архитектурные детали согласовывались лично с Церетели и его помощниками.

У парка был ряд проблем: не было осуществлено расселение жителей посёлка Терехово, не был выведен ряд промышленных предприятий, находившихся в районе первой очереди застройки, выдвигались непомерные обременения при создании коммуникаций. По данным причинам проект был признан экономически невыгодным, и контракт пришлось расторгнуть.

Впоследствии в программу были включены проект офисного центра но ул. Архитектора Власова г. Москвы, многофункциональный комплекс но ул. Никулинской, вл. 2 г. Москвы, Женский центр на ул. Цветной бульвар г.
Москвы, а также еще рядом объектов, которые я не изучал и которые не были реализованы в силу ряда субъективных и объективных причин.

В сеитябре 2004 г. я был переведен на должность старшего менеджера и стал курировать объекты: многофункциональный центр ча ул. Станционной г Люберцы Москвовской области. Данный был предложен КГ
"СИ и компания" ' администрацией г. Люберцы и в качестве компенсации за помощь создании путепровода. Кроме того я

 Отправлено: 04.06.07 13:12. Заголовок: 138 - Робков - 3

курировал еще ряд проектов, в частности многофункциональный культурно -деловой центр в г. Красногорске Московской области На ул. Ленина владение №8. Проект не был реализован ввиду не добропорядочное поведения заказчика строительство, несмотря на то, что на него были потрачены серьёзные средства. В Миимособлстрое длительное время не регистрировался инвестиционный контракт без объяснения внятных причин хотя был заключён договор на проектирование. Вёлся проект мастерской Чернявского А.И. в Моспроекте - 2. Мы вышли на согласование проекта в министерстве культуры. В это время возникли разногласил с заказчиком строительства Тарасовым Борисовым Васильевичем. Он же был генподрядчиком по «Эллине» на Цветном бульваре и по домам на ул. Большой Набережной г. Москвы. Из - за возникших разногласий между ним и руководством товарищества по выполнению им .Тарасовым, работ по строительству домов на ул. Большой Набережной и на Цветном бульваре, Тарасов приостановил работы по проекту в г. Красногорске, хотя в него товариществом были вложены денежные средства на сбор ИРД и выполнение проектно — изыскательских работ. Кроме того, я курировал инвестиционный проект производственно - торгового комплекса «Зеленоградский» - недостроенный Всесоюзного научно исследовательского института вычислительной техники с рядом корпусов и коллектором. По данному объекту был заключен контракт с ООО «ПТК «Зеленоградский». Учредителем ООО был департамент имущества г. Москвы. С данным ООО был заключен контракт на освоение территорий. После этого выяснилось, что на часть объектов претендует третья организация, у которой были оформлены права собственности на данные объекты. Параллельно шли проектные работы по разработке торгово -офисного центра и двух комплексов гаражей. Проекты гаражей практически готовы и согласовывались Началась реализация площадей э данных комплексах. В какой - то момент случайно выяснилось, что директор ПТК был нелегитимен, с новым руководством ООО «ПТК «Зеленоградский» переговоры вело руководство КТ "Социальная инициатива и компания", о результатах переговоров.мне неизвестно.

В апреле 2005 г. я был переведён на должность руководителя инвестиционной программы № 3. В нее входили следующие инвестиционные проекты: жилые дома в г. Люберцах на ул. Московской, 40, 40 «а», ул. Калинина, 6 «а»; в пос. Ильинском Раменского района, жилой дом на ул. Наты Бабушкиной, реконструкция части санатория «Березовая роща» и строительства жилых домов; жилой комплекс на бульваре Маршала Рокоссовского, вл. 5 -8 и вл. 42; пос. Ухтомского (ВАО) - строительства экспериментального жилого района; г. Мытищи ул. Юбилейная, 38 - 40, ул. 3-я Крестьянская - строительство жилья и коммерческой недвижимости; Одинцовский район, д. Марфино, жилой комплекс «Западные порота столицы»!; дома на ул. Большой Набережной в г. Москва, жилой комплекс «Московия» на Симферопольском шоссе в Ленинском районе Московской области.

После реорганизации инвестиционного управления КТ "Социальная инициатива и компания" в октябре/2005 г. я был назначен па должность

 Отправлено: 04.06.07 13:14. Заголовок: 139 - Робков - 4

Целью создания отдела явилась необходимость уточнения по каждому г, объекту с устаноалением реализованных и нереализованных активов внесенных денежных средств, денежных средств, подлежащих перечислению по договорам, и денежных средств, подлежащих выплате по расторгнутым договорам. Я руководил конкретными менеджерами, которые представляли мне данные по объектам, которые они вели. Я сводил данные, полученные от менеджеров в единую таблицу и представлял заместителю генерального директора - начальнику инвестиционного управления Яковенко А.Б. Я продолжал поддерживать контакты с инициативными группами вкладчиков по объектам, которыми я занимался как руководитель инвестиционной программы № 3.

С декабря 2005 г. я стал исполнять обязанности, а в январе 2006 г. был назначен на должность начальника отдела учёта активов и выполнения обязательств инвестиционного управления КТ "Социальная инициатива и компания". Все рабочее время уходило на систематизацию активов и встречи с вкладчиками, которые не хотели нас слушать и занимались только тем, что требовали вернуть деньги или завершить строительство. Активы на порученных мне для отслеживания объектах были учтены, результаты обобщены и направлены руководству КТ "Социальная инициатива и
плату и компенсацию за неиспользованный отпуск мне не выплачивали с декабря 2005 года, я принял решение об увольнении. Я уволился 15 февраля 2006 года.

Вопрос следователя: Поясните, по каким причинам не представилось возможным реализовать проекты, которые вы курировали как руководитель инвестиционной программы № 3?
Ответ свидетеля: Жилые дома в г. Люберцах на ул. Московской, 40,40 а были построены приблизительно на 90 процентов. Дом № 40 готов полностью, к нему не подведены коммуникации, не закончены работы с лифтами, а также отделка мест общего пользования. Дом был профинансирован полностью. Дом № 40 «а» частично не имеет окон, а также не закончены работы на крозле, не имеет подводки коммуникаций. Работы по завершению строительства взяли на себя образованные из числа инвесторов ТОК «Надежда» и ТСЖ "Московская, 40"

По проекту строительства жилого дома на ул. Калинина, 6 «а» г. Люберцы были расселены жильцы ветхого фонда (24 семьи), был проведены 1роектные работы. Проблемы возникли с получением исходно -разрешительной документации в Администрации города. Администрация не выдавал технических условий на подключение к городским коммуникациям в силу их изношенности.

В пос Ильинском Раменского района, жилой дом на ул. Наты Бабушкиной, реконструкция части санатория «Березовая роща» и строительства жилых домов. В данном доме отдыха возникла проблема с пе пизчциеи проекта многоэтажных жилых домов, который был куплен у фирмы, которая впоследствии прекратила свое существование. При ткнвелении фундамента по данному проекту оказалось, что проект выполнен с крушением СНиПов, что повлелекло разрушение фундамента грунтовыми

 Отправлено: 04.06.07 13:17. Заголовок: 140 - Робков - 5

видами. Частично была проведена реконструкция старых корпусов санатория. До настоящего момента работы не закончены. Директор санатория подал иск в суд на КТ "Социальная инициатива и компания" с ' требование возвращения в первозданное состояние участков, которые разрабатывало товарищество. Суд, как мне известно, был выигран директором санатория.

Жилой комплекс на бульваре Маршала Рокоссовского, вл. 5-8, вл. 42. По данному объекту КТ "Социальная инициатива и компания" выступало инвестором - застройщиком. Я получил данный проект, как и другие, в в стадии реализации. Строительство на данном объекте не начиналось по причине того, что длительное время, по моему мнению, необоснованно, проводилась экологическая экспертиза. Экспертиза была инициирована сотрудниками департамента природопользования г. Москвы, фамилия одной из которых Бриза. Экспертиза вместе с утверждением её результатов проиодилась около двух лет. Департамент природопользования очень долго не утверждал заключение экспертизы, что не позволяло начать работу над проектом комплекса, получить разрешение на строительство. После утверждения заключения Департаментом природопользования было поставлено условие разработки проекта рекультивации почвы во владении 5 - 8. Данная рекультивация требовала крупных затрат, что можно выяснить у сотрудников ПЭСО. Данный период занял очень много времени, и возможность продолжить работу по началу строительства появилась ближе к осени 2005 г., когда финансовых возможностей у КТ "Социальная инициатива н компания" уже не было. Многие вкладчики расторгли договоры и вернули вложенные средства. Более подробно о проблемах из -за которых не было возможности своевременно начать строительство данного жилого комплекса может пояснить менеджер программы Бунтовичев Максим Анатольевич.

В нос имени Ухтомского (ВАО) инвестиционный контракт был заключён до поручения мне данного направления между ГУЛ «Ухтомский» -заказчик строительства, ТСЖ «Ухтомский» - инвестор - застройщик и КТ "Социальная инициатива и компания" - соинвестор. Разрабатывался проект границ земельного участка, формировалось кадастровое дело. Моспроект - 3 делал проект застройки, но товарищество не получило его из - за невозможности оплаты выполненных работ. Постановлением Правительства г. Москвы о создании на данной территории экспериментального жилого района было принято решение о создании на территории данного района экспериментального жилого района с домами малой этажности по периметру посёлка и застройкой новых домов в центре посёлка с заменой инфраструктуры. Проект был очень масштабный, требовал больших материальных затрат, которых на момент его реализации уже не было.

По жилому косплексу "Москвовия" не представилось возможным перевести земли сельскохозяйственного пользования в земли поселений. Большинство вкладчиков с этого объекта перевели свои средства на объект "Западные ворота столицы».

Объект в деревне Марфино Одинцовского района Московской области планировался как жилой комплекс из трёх очередей с подземным паркингом. На момент назначения меня на должность руководителя программы № 3 был

 Отправлено: 04.06.07 13:19. Заголовок: 141-142 - Робков - 6

построен подземный паркинг, состоящий из двух ярусов, и частично первый лаж первой очереди. Дальнейшее строительство данного комплекса также сюлкиулось с тем, что не имелось возможностей продолжить финансирование проекта. Данный проект также длительное время проходил стадию получения разрешительной документации.

Вопрос следователя: Были ли у Вас полномочия на заключение договоров инвестиционных вкладов и договоров о долевом участии в строительстве?
Ответ свидетеля: Да, после назначения меня руководителем инвестиционной программы № 3 мне была выдана доверенность на заключение данных договоров, но договоры инвестиционных вкладов я практически не заключал в связи с введением в действие нового закона «О долевом участии в строительстве». В основном я заключал договоры о долевом участии в строительстве, перезаключал договоры инвестиционных вкладов на договоры о долевом участии в строительстве ( особенно много по объектам в г. Мытищи, Юбилейная, 38 и 40 и й г. Люберцы, ул. Московская. 40 и 40 «а»). Также я заключал договоры уступки прав требования заключаемых вкладчиками с покупателями их прав по договорам инвестиционных вкладов. Я только не имел права заключать соглашения о расторжении договоров. Почему данное право не было включено в мою доверенность мне не известно, я не выяснял.

Вопрос следователя: Поясните, Вам известно с какой целью были созданы полное товарищество «Холдинг «Социальная инициатива и компания», ТФПГ «Доступное жильё»? Какие сложились финансовые взаимоотношения между данными структурами?
Ответ свидетеля: Как мне известно, полное товарищество «Холдинг «Социальная инициатива и компания» было создано как управляющая компания для оказания финансовых и прочих организационных услуг КТ "Социальная инициатива и компания". ТФПГ «Доступное жилье» создавалось, со слов Карасёва Н,Ф., как группа компаний, которые 10% имо инвестиционной деятельности будут заниматься производственной деятельностью, развитием альтернативных источников теплоснабжения для жилья, развитием предприятий группы в других государствах. В частности I. администрацией г. Донецка был заключён инвестиционный контракт на строительство жилого микрорайона «Московский» а г. Донецке, с администрацией г. Евпатории также был заключён инвестиционный контракт на строительство жилья в этом городе.

Вопрос следователя: Какие причины, по Вашему мнению, привели к тому, что КТ "Социальная инициатива и компания" не смогло выполнить принятые на себя обязательства перед инвесторами?
Ответ свидетеля: Одной из причин стал кризис на рынке недвижимости, нычванный публикациями в ряде средств массовой информации о том, чп ожидается резкое снижение стоимости квадратного метра жилья в Москве что уже летом 2004 г. повлекло массовый отток денежных средств и-компании в результате расторжений договоров. В этот период пострадал целый ряд компаний, работающих на рынке жилья, например: "Крост", «Миан», «Миэль» и другие крупные инвесторы и риэлтерские компании. Другой причиной стали изменения, введённые законом "О долевом участии"

которые не позволяли привлекать средства инвесторов на ранних этапах строительства, что не позволило активно развивать строительные площадки нч рчннп этапах развития. Еще' одна причина финансовых затруднений товарищества - это непомерное обременение по ряду площадок со стороны администраций муниципальных образований, сделавшее их экономически невыгодными и убыточными для компании. Возможно, были просчёты при оценке экономической эффективности инвестиционных проектов, которые предлагались Карасёву Н.Ф. сотрудниками управления развития, и за которые бралось товарищество, однако не доводило их до конца в силу ряда причин, о которых становилось известным при работе над проектом.

 Отправлено: 04.06.07 13:24. Заголовок: 143-144 - Робков - 1

01 февраля 2007 года - ПРОТОКОЛ дополнительного допроса свидетеля - Робков Константин Александрович

Вопрос следователя: Подписывали ли Вы договоры инвестиционного вклада и иные договоры, дополнительные соглашения к ним по инвестированию строительства объектов КТ "Социальная инициатива и компания" по адресу: г. Москва, бульвар Маршала Рокоссовского вл.5-8, 42? Если да, то по чьей инициативе, либо по чьему указанию, на основании каких документов?
Ответ свидетеля: Да, я мог подписывать договоры инвестиционного вклада, дополнительные соглашении к ним по инвестированию строительства объектов КТ "Социальная инициатива и компания" по адресу; г. Москва, бульвар Маршала Рокоссовского, владения 5 - 8 и 42, а также иные договоры, касающиеся этого объекта. Летом 2005 года этот объект вместе с другими был передан в мою программу после увольнения из КТ "Социальная инициатива и компании" Журавлёвой СП. В этот период полностью этим объектом занимался Бунтовичев Максим, потому что остальные менеджеры этой программы уже не работали. Эти договоры я подписывал на основании доверенности выданной мне генеральным директором КТ "Социальная инициатива и компания" Пинчуком В.М.

Выдача этой доверенности была обусловлена назначением меня на должность рукоиодителя инвестиционной программы. На момент моего прихода в компанию в 2003 году такой порядок выдачи доверенностей руководством товарищества руководителям программ уже существовало. Каким именно документом было установлено это правило, мне не известно,

 Отправлено: 04.06.07 13:24. Заголовок: 145 - Робков - 2

но скорее всего он был. Кроме доверенности каких - либо дополнительных
документов для подписания вышеуказанных документов не требовалось.
Доверенность наделяла доверенное лицо лишь правом подписи договора, но
не полномочиями по обеспечению исполнения обязательств перед
вкладчиком, принятых по договору КТ "Социальная инициатива и компания".

По поводу объекта на бульваре Маршала Рокоссовского г. Москвы также
могу пояснить, что, как я помню, площади на обоих объектах ( во владении 5
- 8 и владении 42) были на тот момент проданы. Если я и подписывал
договоры инвестиционных вкладов и дополнительные соглашения по нему,
то это были исключительные случаи. Скорее всего, я подписывал договоры
переуступки, согласно которым вкладчик переуступал свой вклад другому
физическому лицу, а КТ "СИИК" в этом договоре выступало как уведомляемое об этой сделке лицо.

Соглашений о расторжении договоров инвестиционных вкладов по этому объекту
я не подписывал, поскольку это полномочие в моей доверенности
прописано не было.

Вопрос следователя: Изучали ли Вы при подписании содержание договора,
соглашения к нему, вносили ли какие-либо коррективы в текст
договора, обращали ли внимание на стоимость 1 кв.м. жилья, нежилых
помещений, сроки сдачи объекта?
Ответ свидетеля: Да, я изучал содержание каждого договора
инвестиционного вклада и прочих, связанных с этим объектом документов
который я полчал на подпись от менеджеров. Я обращал внимание на
стоимость квадратного метра жилья и нежилых помещений, сроки
предоставления жилья вкладчику. Цены были установлены приказами
руководителя КТ "Социальная инициатива и компания" и допжны были
строго соблюдаться. Реализовывать квадратные метры но более низким
ценая, чем были им установлены, не допускалось. Продавать по ценам выше
установленных, допускалось. Каким образом руководством устанавливались
предельные сроки .предоставления жилья, я точно не помню, но они также
строго соблюдались в текстах договоров. Перед подписанием мной договора
он должен был быть завизирован менеджером, составившим договор, и
специалистом правового управления, проверявшим соответствие договора
правовым нормам и установленной форме. Коррективы лично в договор я
вносить не имел права. Если я находил недочёты в тексте договора, я
возвращал его для переделкн менеджеру. Мне договор должен был быть
представлен опять же с визами менеджера и специалиста правового
управления. Случаи возвращения договоров на доработку были редкими,
поскольку договор был типовой, отступления от его структуры не
допускались, а если и допускались, то исключительно с согласия специалиста
правового управления.

Вопрос следователя: Визировались ли представляемые Вам на поднись
проекты договоров, если да, то кем конкретно?
Ответ свидетеля:. Как я сказал, каждый договор инвестиционного вклада,
который предоставлялся мне на подписание должен был иметь визу
менеджера, его составившего и сотрудника правового управления, который
проверял его на соответствие установленным правовым нормам.

 Отправлено: 04.06.07 13:24. Заголовок: 146 - Робков - 3

Вопрос следователя: Могли ли Вы вносить изменения и проект договора,
соглашения посл их визирорования, могла ли корректироваться цена кв.м.,
соответствовала ли эта цена существующей на тот период среднерыночной?
Если нет, то по какой причине?
Ответ свидететеля: Я лично вносить изменения не мог, а передавал при
необходимости договор менеджеру, его составившему, на доработку, но
случалось это очень редко, поскольку менеджеры проходили обучение и
работали к тому времени уже длительное время. Какой уровень цен был на
объекте я сейчас уже не помню, но могу сказать, что Бунтовичев М.
внимательно следил за изменением цен на рынке недвижимости и
корректировал цену на объект в соответствии с ростом цен на недвижимость.
Поскольку тогда цены только росли, то и изменять цену он мог без
утверждения их руководством.

Вопрос следователя: По какой причине заключались новые
дополнительные соглашения к уже заключенным договорам?
Ответ свитетеля; Основанием для заключений дополнительных
соглашений могло стать изменение адреса объекта, увеличение или
уменьшение площади квартиры или иного помещения, смена расположения
помещения в здании. Я помню, что по какому-то объекту заключались
соглашения о начислении каких-то процентов на на вклад, но подробностей
этого нововведения я не помню, потому что с ним почти не работал. Других
причин заключения дополнительных соглашений я не помню.

Вопрос следователя: Общались ли Вы лично с потенциальными
вкладчиками перед подписанием договора, какие при этом обсуждались вопросы?
Ответ свидетеля: Да когда объект был включен в мою программу, я
контактировал с вкладчиками по нему, которые обращались в целях
переуступки вклада, либо чтобы узнать о ходе работ по объекту. С теми, кто
обращался по переуступке я практически не общался. Тем же, кто
интересовался состоянием объекта я сообщал всю информацию, которую
получал от сотрудников ПЭСО, вчастности от Морозкина.

Вопрос следователя:Что Вам известно о реализации договора №342/Р
-1100 «О реализации инвестционного проекта на территории Восточного
административного округа г. Москвы per. №1048, заключенного с ООО
«СФК «Атолл», где последнее являлось заказчиком, а КТ «Социальная
инициатива и компания" - инвестором-застройщиком и одновременно
генеральным подрядчиком по строительству жилых комплексов адресам: г.
Москва, бульвар Маршала Рокоссовского, владение 5-8, г. Москва, бульвар
Маршала Рокоссовского, владение 42?
Ответ свидетеля: О состоянии этого объекта я узнал только тогда, когда
он был включен в мою программу, то есть с лета 2005 года. На тот момент от
руководителя строительной дирекции, которая его вела, я узнал, что была
согласована экологическая экспертиза рекультивации грунта во владении №
5-8, что сотрудники ПЭСО считали большим достижением. Также в этот
период были заказаны работы по рекультивации грунта. По владению № 42 в
этот период Черкасов ЮА закончил снос незаконно установленных
гаражей, что позволяло начать работы с сетями и установкой ограждения.
Что-либо еще по этим объектам я пояснить затрудняюсь. В целом, из

 Отправлено: 04.06.07 13:25. Заголовок: 147 - Робков - 4

проблем по обоим объектам на тот момент могу сообщить, что сотрудники
строительного управления жаловались на недостаточное финансирование.

Вопрос следователя:: По каким причинам не был реализован данный проект?
Ответ свидетеля: Были затянуты сроки согласования разрешительных
документов на cтроительство с экологами , проекта рекультивации грунта и
сноса незаконно возведенных гаражей. В 2005 году, как и по другим
объектам, возникала проблема с финансированием.

Вопрос следователя: Разъяснялось ли потенциальным вкладчикам (перед
заключением договоров), вкладчикам (заключившим договора) о
существующих проблемах при реализации данного проекта?
Ответ свидетеля: Да, я не скрывал от вкладчиков ничего. Всю
информацию, которую я получал в ПЭСО, я доводил до них.

Вопрос следователя: Кто представлял информацию о положительных
перспективах строительства этого объекта?
Ответ свидетеля: Много информации об этом объекте от Морозкина я не
получал. Я помню, что он был оптимистично настроен по объекту, когда был
согласован проект рекультивации грунта. Но уже примерно через месяц
после этого его оптимизм спал, потому что финансирования рекультивации
не было, как и прочих работ.

Вопрос следователя: По какой причине вкладчики стали расторгать договора?
Ответ свидетеля: Причину могу назвать одну - разочарование вкладчиков
в перспективах начала строительства объекта и его реализции.

Вопрос слеователя: Имело ли КТ "Социальная инициатива и компания"
реальные инвестиционные возможности и производственные мощности для
реализации принятых на себя обязательств по объектам на бульваре
Маршала Рокоссовского г.Москвы?
Ответ свидетеля: Считаю, что если бы разрешение на строительство было
получено в короткие срроки, то строительство могло быть реализовано,
однако сроки были затянуты, а инвестиционный поток. Кроме того, за
период прошедший с начала привлечения инвестиций до 2005 года
стоимость строительных материалов и строительно - монтажных работ
значительно выросли и не соответствовала тем тем ценам, по которым были
реализованы площади в объекте.

Из собственных производственных мощностей компании я могу назвать
только производственную базу в г. Тамбове, о которой говорили как о
крупном предприятии. По Москве, как как я знаю, производственных мощностей
у компании не было. Все стройки в Москве и и Подмосковье велись силами
привлечённых сторонниз генподрядчиков.

Вопрос следователя:: Давалось ли Вам указание препятствовать
расторжению договоров инвестиционных вкладов и выходу вкладчика из КТ
"Социальная инициатива и компания"?

Ответ свидетеля: Нет, таких указаний от руководства я никогда не
получал

 Отправлено: 04.06.07 13:29. Заголовок: 148-149 - Семенова - 1

07 июня 2006 года - ПРОТОКОЛ допроса свидетеля - Семенова Елена Георгиевна

2. Дата рождения б октября 1957 года рождения
3. Место рождения г.Москва
4. Место жительства и (или) регистрации: зарегистрирована по месту кительства и проживает по адресу: г. Москва, ул. Болотликовская д.31, к.2.кв. 134, тел. 319-76-98. моб. 8-91 б-319-25-32
5. Гражданство Российская Федерация
6. Образование: средне-специальное
7. Семейное положение, состав семьи: вдова
8. Место работы или учебы - заместитель начальника отдела разработки инвестциионных_проекгов 000 «Балтийская Строительная Компания



В 1974 году после окончания средней школы г.Москвы поступила в Московское медицинское училище № 37, закончив которое, работала в различных медицинских учреждениях г.Москвы на различных должностях.

В 1996-1997 г.г. уволилась с работы из какого-то медучреждения и поступила на учебу в профессиональную кадровую школу, где получила специальность «специалист по недвижимости». Потом стала работать в агентстве недвижимости «Онега» г.Москвы сначала в должности агента, а затем начальника отдела до 2000 года. Параллельно с работой я читала лекции в 1 профессиональной кадровой школе по Теории и практике риэлторских сделок. Школу посещали, в том числе, военнослужащие в запасе. Среди них был Сошнев Александр Николаевич, который после обучения на курсах пришел работать в возглавляемый мною отдел «Онеги». В 1999 году он перешел работать в КТ "Социальная инициатива и компания".

В 2000 году приняла решение уволиться из «Онеги», стала искать Другую работу. В поисках работы позвонила Сошневу, который работал в КТ "Социальная инициатива и компания". Он пригласил меня на презентацию объекта в пос. Томилино Люберецкого района. После презентации Сошнев

 Отправлено: 04.06.07 13:30. Заголовок: 150 - Семенова - 2

предложил прийти на переговоры с Президентом КТ "Социальная инициатива и компания" Карасевым Николаем Федоровичем по поводу трудоустройства.

В июле 2000 года я пришла в офис КТ "Социальная инициатива и компания" на ул. Маросейка г.Москвы. Со мной лично разговаривал Карасев Н.Ф. Он рассказывал, что компания выйдет на большой уровень в строительстве, будет строиться недорогое доступное жилье для среднего класса населения. Карасев достаточно убедительно рассказывал о КТ "Социальная инициатива и компания", говорил, что нужно наладить инвестиционный поток и строительство. Он говорил, что ему нужны специалисты по недвижимости. Пообщавшись со мной, он принял решение о принятий меня на работу.
В августе 2000 года после стажировки я была принята на работу в ЗАО «Социальная инициатива и компания», потом переводилась в КТ "Социальная инициатива и компания", ПТ «Холдинг Социальная инициатива и компания», ОАО ТФПГ «Доступное жилье», где работала па различных должностях до августа 2005 года: старшего менеджера-руководителя программы управления продаж (в ЗАО), руководителя инвестиционной программы инвестиционного управления, начальника управления развития, заместителя начальника инвестиционного управления, руководителя программы (новые технологии) инвестиционного управления {в КТ "Социальная инициатива и компания"), начальника управления маркетинга и новых финансовых технологий, начальника новых финансовых технологий департамента корпоративных финансов и инвестиций (в ПТ), начальником управления риэлторского обслуживания (в ТФПГ).

За периоды работы в руководящих должностях я всегда непосредственно подчинялась Карасевой Н.И., а в других должностях непосредственно начальнику своего подразделения, который соответственно непосредственно подчинялся Карасевой Н.И. Только лишь в должности начальника управления развития КТ "Социальная инициатива и компания" я непосредственно подчинялась Карасеву Н.Ф.

За все периоды я выполняла свои обязанности в соответствии с должностной инструкцией, утвержденной Карасевым, а также его приказами и распоряжениями.

Всегда фактическим руководителем Социальной инициативы с момента ее существования был Карасев Н.Ф. Все принципиальные решения по деятельности ЗАО, КТ "Социальная инициатива и компания", ПТ, ТФПГ принимались лично Карасевым Н.Ф., в том числе и утверждался бюджет компании. На тех этапах, когда Карасев Н.Ф. юридически не являлся Руководителем КТ "Социальная инициатива и компания", ПТ он продолжал руководить ими. Любой руководящий документ, который должен был подписываться существующим на то период руководителем, подписывался с разрешения Карасева Н.Ф, Это оформлялось либо резолюцией Карасева на самом документе, либо к документу прикладывался листок бумаги с его резолюцией, которые после изучения не сохранялись, у

 Отправлено: 04.06.07 13:32. Заголовок: 151 - Семенова - 3

На протяжении всего периода моей работы Карасева Н.И. управляла привлечением инвестиций на все объекты. В компании все ее указания и Карасева Н.Ф. были обязательны для исполнения. Все .безоговорочно подчинялись им. Если кто-то не соглашался с мнением Карасева, тот незамедлительно увольнялся из компании. В компании существовало авторитарное руководство Карасева Н.Ф. Все действия ; руководящего состава обязательно согласовывались с Карасевым Н.Ф., Карасевой Н.И.

Распределением финансовых потоков в компании на протяжении моего периода работы там, занимался непосредственно финансовый директор | Быковский А.В., главный бухгалтер Литовченко СВ., сотрудник | финансового управления, а затем кредитно-потребительского кооператива граждан Тихонов И.В.

Действовавшие на тот период в компании различные инвестиционные программы социальной направленности предоставляли реальную возможность гражданам приобретения жилья (это, как правило, возможность рассрочек платежей до окончания строительства, приемлемые цены).

Вкладчики в КТ "Социальная инициатива и компания" приходили лишь с одной целью, внести деньги в КТ "Социальная инициатива и компания" с перспективой получения квартир, менеджерами упор делался именно на это.

Вкладчиков в КТ "Социальная инициатива и компания" привлекало то, что была развернута активная рекламная компания о доступном жилье, о возможности его строительства, постоянные интервью с руководством администраций субъектов РФ, городов, яркие презентации, возможность оплачивать строящееся жилье в рассрочку.

По моему мнению, причиной того, что на большинстве объектов строительство так и не было начато, а как следствие не выполнены обязательства перед вкладчиками, это следующее.

На ряд объектов по указанию Карасева Н.Ф. заключались договора с вкладчиками, даже тогда, когда на объект изначально не было документов, подтверждающих возможность строительства по г.Москве и Московской области (б-р Дм.Донского Южное Бутово, ЖК «Московия», д.Яковлево, р-н «Ухтомский», г.Солнечногорск). Привлекаемые инвестиционные средства от граждан в складочный капитал КТ "Социальная инициатива и компания" не всегда шли на конкретно указанный в дополнительном соглашении к договору объект, а направлялись, по видимому, на иные цели по конкретному распоряжению Карасеву.

С 2004 года (более точной даты не помню) на проводимых совещаниях, общих собраниях коллектива Карасевым Н.Ф., Карасевой Н.И. неоднократно заявлялось о том, что для граждан вкладывающих деньги в строительство жилья не обязательно строительство. Их цель-это получение квартиры, а КТ "Социальная инициатива и компания" их будет покупать для них, по истечении 2-хлработы их денежных средств в КТ. Первоначально и этот период времени по прямому письменному указании Карасева Н.Ф. сотрудниками возглавляемого мною управления еиэвмх финансовых